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2017 年度社会责任报告

1 中源协和细胞基因工程股份有限公司

2017 年度社会责任报告

2018 年4月26 日2017 年度社会责任报告

2 报告前言 本报告是中源协和细胞基因工程股份有限公司(以下简称 中源协 和 或 公司 )向社会公开发布的

2017 年度企业社会责任报告.

公司 自2015 年首度发布,并每年定期发布. 本报告中的报告期为

2017 年1月1日至

2017 年12 月31 日,部分 数据及内容超出上述范围. 报告与公司

2017 年度报告同时披露. 本报告 经公司第九届董事会第十六次会议审议通过并对外发布. 本报告介绍了公司在报告期内对经济、社会、环境等方面作出的努 力和贡献,以便公司股东、公司员工、合作伙伴、利益相关者等了解公 司在社会责任方面的发展与实践.本报告是公司认真落实《公司法》第 五条规定: 公司从事经营活动,必须遵守法律、行政法规、遵守社会 公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责 任 的全面总结. 本报告电子版可登陆上交所网站 http://www.sse.com.cn/或登陆 公司网站 http://www.vcanbio.com/查阅.

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3 目录

一、关于我们

4

(一)公司简介

4

(二)公司优势

4

二、责任管理

7

(一)公司治理

7

(二)公司架构

8

(三)内部控制

9

三、市场责任

11

(一)公司经营情况.11

(二)科技创新

12

四、社会责任

14

(一)质控和安全

14

(二)专业支持 服务公益.15

(三)员工关爱

18

(四)积极开展科普工作.21

(五)积极开展投资者保护宣传工作

22

五、环境责任

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六、展望未来

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一、关于我们

(一)公司简介 中源协和细胞基因工程股份有限公司(全文简称 中源协和 、 公司 ), 前身为上海望春花(集团)股份有限公司,成立于1992年5月,1993年5月4日在上海 证券交易所上市.公司股票简称为 中源协和 ,股票交易代码为

600645 . 报告期内公司所从事的主要业务为细胞制备和存储服务、基因检测、体外诊断 试剂的销售、 美容抗衰老等. 主要产品包括脐带血造血干细胞、 脐带间充质干细胞、 胎盘亚全能干细胞、脂肪干细胞及免疫细胞等的制备与存储服务;

儿童基因、无创 产前基因、肿瘤及心血管基因、成人易感基因等基因检测服务,生化/免疫诊断试剂 的生产和销售、化妆产品的生产和销售等. 脐带血造血干细胞,可通过其多向分化等能力在血液系统等疾病的治疗上发挥 重要作用;

脐带间充质干细胞和胎盘亚全能干细胞则通过其旁分泌和免疫调节等作 用,在组织器官的修复、免疫调节以及人体保健等方面有着重要的医疗作用;

利用 基因检测技术可进行胎儿染色体数目异常疾病的检测,可提前获知疾病遗传信息、 易患疾病,以及了解儿童的天赋潜能等,从而实现早检测、早预防,降低疾病造成 的损害;

诊断试剂可以为民众疾病预防、诊断、治疗监测、愈后观察、健康状态的 判断提供医学参考数据;

化妆产品覆盖洁面、爽肤、润肤、精华、面膜、护肤等丰 富的产品线.

(二)公司优势

1、战略布局优势 公司 细胞+基因 双核驱动的发展战略和全产业链协同发展的业务模式,是公 司立足市场的根本.围绕公司发展战略,打造细胞资源存储、体外诊断检测、美容 抗衰老、生物治疗、药品、医疗和互联网+,和用以支持

6 大产业的并购基金的立体 化业务模式,实现细胞和基因领域的全产业链、全球化的发展.

2、品牌优势 公司是中国较早投资生物资源储存项目的上市公司,同时也是国家干细胞与再 生医学产业技术创新战略联盟副理事长单位,中国医药生物技术协会再生医学专业 委员会副主任委员单位. 公司承接了国家干细胞工程产品产业化基地 (计高技 【2000】

1823 号)项目,并运营管理着天津市脐带血造血干细胞库.作为世界卫生组织亚洲

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5 脐带血库联盟的成员,天津市脐带血造血干细胞库首批经卫计委批准设置并通过执 业验收(许可证号:津卫血执字第

004 号),已为临床提供 1,200 余例移植供体. 公司专注于细胞与基因行业,安全运营超过

17 年,已经在广大客户和合作伙伴 中树立了良好的口碑, 逐步确立并稳固了市场领导者的行业地位, 形成了品牌效应.

3、技术优势 公司秉承 科技以人为先 的经营理念.先后聘请了诺贝尔生理学或医学奖得 主Matin John Evans 爵士、国际细胞治疗协会主席 Massimo Dominici 博士、前军事医 学科学院院长吴祖泽院士等专家担任公司科技顾问;

聘请了耶鲁大学癌症中心癌症 免疫治疗项目主任陈列平博士;

约翰霍普金斯大学医学院细胞工程研究所干细胞项 目创始人之一程临钊博士;

美国波士顿布莱根妇科医院及哈佛医学院副教授 Joseph E. Italiano 博士;

耶鲁大学干细胞中心主任林海帆博士;

以及哈佛大学哈佛干细胞研究 所联席主任,David T. Scadden 博士为公司顾问. 公司下属企业天津和泽干细胞科技有限公司的天津市干细胞再生医学转化企业 重点实验室被认定为 天津市企业重点实验室 ;

公司下属企业协和干细胞公司的 天津市血液细胞治疗技术企业重点实验室被认定为 天津市企业重点实验室 ;

公 司下属企业设有博士后科研工作站;

公司获批准建立天津市高校毕业生就业见习基 地,并与国内众多科研机构、高校和医院建立了合作关系,共同开展研发项目,并 参与了国家

863 计划 和

973 计划 的重大科研项目的研究,为今后持续稳定健 康的发展奠定了基础. 雄厚的研发实力让公司不断创新,子公司协和干细胞公司获得授权专利

59 项;

和泽生物公司获得授权专利

70 项,正在申请专利

9 项;

中源基因公司获得授权专利

6 项,正在申请专利

13 项;

上海执诚公司获得授权专利

37 项,正在申请专利

6 项;

英威福赛公司正在申请专利

2 项.公司共计获得授权专利

172 项,专利的申请确保 了公司在研发及临床转化中的优势地位. 嵌合抗原受体 T 细胞(CAR-T)药物项目是由公司与中国医学科学院血液学研究 所/血液病医院经过多年合作、共同开发的血液肿瘤系列治疗药物.2016 年4月,公 司购买 CAR-T CD19 和CD33 两项技术的全部知识产权.公司将组织 CAR-T CD19 临床 注册准备工作;

同时,也在有序推进后续研发产品线的开发工作.

4、细胞资源库和基因信息数据库网络优势 公司是一家拥有全国性细胞资源库网络的公司.在全国包括天津、黑龙江、吉2017 年度社会责任报告

6 林、辽宁、山西、陕西、河南、安徽、浙江、江西、江苏、上海、福建、重庆、贵州、云南、海南、甘肃等地建立了细胞资源库.全国性的细胞资源库可以在上述任 何一个地区为客户即时即地提供多种类的细胞存储业务服务. 同时,公司在此基础上,增设基因信息数据库,基于对中国人群基因信息大数 据的比对,发现中国人群所特有的疾病相关基因表达情况,逐步建立适用于中国人 群基因信息分析的疾病相关数据库,服务于个性化医疗、精准遗传信息分析及基因 靶向治疗等相关产业.

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二、责任管理

(一)公司治理 报告期,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法 律法规和中国证监会、上海证券交易所关于上市公司治理规范性文件的要求,结合 公司实际情况,不断完善公司治理结构和制度,强化信息披露和投资者关系管理, 规范公司运作,切实维护公司及全体股东的合法权益,确保公司持续稳定的发展. 公司治理基本情况如下:

1、股东大会:公司严格按照《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定 组织召开股东大会,股东大会的召集、召开和表决程序等均符合法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的规定.公司股东能够在股东大会上充分表达自己的意见和 建议,行使自己的权利,对于可能影响中小投资者利益的重大事项,公司在股东大 会中对中小投资者的表决结果进行单独统计并公告, 充分保护中小投资者合法权益.

2、控股股东:公司具有独立完整的业务和自主经营能力,与控股股东在人员、 资产、财务、机构、业务等方面分开,各自独立核算、独立承担责任和风险.报告 期,公司的重大决策由股东大会和董事会依法作出,控股股东通过股东大会行使出 资人的权利,不存在超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情况.

3、董事会:董事会由

9 名董事组成,其中独立董事

3 人,董事会的构成符合法 律法规和《公司章程》的规定.报告期,公司严格按照《公司法》和《公司章程》 的相关规定,完成了董事会换届选举工作.公司董事会的召集、召开和表决程序等 均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,并有完整、真实的会议记 录.董事能忠实勤勉地履行职责,独立董事均能做到独立开展工作,并就相关事项 发表独立意见.

4、监事会:监事会由

3 名监事组成,其中职工监事

1 名,监事会的构成符合法 律法规和《公司章程》的规定.报告期,公司严格按照《公司法》和《公司章程》 规定,完成了监事会换届选举工作.公司监事会的召集、召开和表决程序等均符合 法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,并有完整、真实的会议记录.监 事本着对全体股东负责的精神,依法、独立地对财务以及董事、高级管理人员履行 职责的合规性进行监督.

5、管理层:报告期,公司严格按照《公司法》和《公司章程》规定,完成了管

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8 理层换届聘任工作. 公司高管人员具备履行相应岗位职责所必需的专业知识与素质, 高管人员本着对公司及公司股东高度负责的态度,能够在《公司章程》、《公司总 经理工作细则》等制度规定的职权范围内履行职责,切实执行股东大会及董事会做 出的各项决议,并接受监事会的监督.

6、信息披露与透明度:公司严格按照法律法规、《公司章程》和《公司信息披 露事务管理办法》的规定,真实、准确、完整、及时、公平地披露可能对广大投资 者决策产生重大影响的信息,并做好信息披露前的保密工作,以尊重所有股东的知 情权,确保公司所有股东均有公平的机会获取公司信息.公司还通过公司网站、电话、传真、电子邮件和接待投资者来访等方式与投资者沟通,切实保护投资者的合 法权益.

7、内幕信息知情人管理:公司严格按照《公司内幕信息知情人管理制度》的规 定,如实、完整地进行了《内幕信息知情人档案》登记,严格要求内幕信息知情人 本人进行签字确认,切实做好上市公司内幕信息管理工作.

8、投资者关系管理:公司通过公司网站、投资者电话、传真、电子邮件、上证E互动,并参加由天津证监局主办的 天津辖区上市公司网上集体接待日 ,以 及接待投资者来访等各种渠道与投资者保持良好沟通.公司还根据上市规则和信息 披露要求,就重大资产重组事项召开投资者说明会,解答投资者的问题,切实保护 投资者的合法权益. 根据中国证监会《关于开展 投资者保护.明规则、识风险 专项宣传活动的通 知》的统一部署,公司积极开展 投资者保护.明规则、识风险 宣传活动,对 内 幕交易、操纵市场、合规经营、违规信息披露 相关知识、案例进行收集整理,形 成了贴士、单页宣传、宣传册、网站案例等线上线下相结合的宣传方式,起到了让 投资者增强风险识别能力,提高风险防范意识的积极作用.

9、培训与交流:公司积极组织公司董事、监事、高管和相关业务人员参加信息 披露、投资者保护、并购重组、规范运作等当前资本市场的最新政策,以及证券事 务、财务、监事、投资者关系管理等各专业能力等内容培训,加深对政策理解,提 升业务水平.

(二)公司架构

1、公司实际控制人与公司产权及控制关系

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9 图1:公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

2、公司组织架构 根................