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香港海关 施加罚款纪律行动指引 根

615 章《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》 第5部第 45(1)条公布

2018 年4月1施加罚款纪律行动指引 引言 1.

根615章《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(打击洗钱条例) 第43条, 若有经营金钱服务的持牌人(持牌人)违反- (a) 根蚧飨辞趵51条订立的规例;

(b) 其牌照的任何条件;

或(c) 打击洗钱条例第35(1)、36(1)、37(1)、38(1)、39(1)、39A(1)、40(1)或41(1) 条, 海关关长(关长) 除其他纪律行动外,可以向该持牌人施加罚款. 2. 根蚧飨辞趵45(1)条,关长须公布指引,示明他拟采用何种方式行使 第43(2)(c)条下的罚款权力,以及第45(2)条订明关长在行使该权力时必须顾及 该等指引. 3. 本指引根蚧飨辞趵45(1)条公布,以示明关长会以何种方式行使第 43(2)(c)条授予的权力.关长在行使打击洗钱条例第43(2)(c)条授予的权力时必 须顾及本指引. 4. 按照目前的政策,关长通常会公布所有施加罚款的决定. 关长拟行使权力时会考虑的因素 5. 拟行使权力施加罚款及决定罚款金额时,关长会考虑有关个案的所有情况, 以及下文所述的相关因素. 6. 关长施加罚款的目的是阻吓有关持牌人,以及对其他持牌人发挥一般的阻吓 作用. 7. 罚款不应导致有关持牌人陷入财政困难.在考虑这个因素时,关长将顾及有 关持牌人的规模及财政资源. 8. 违规者的行为愈严重,关长就愈有可能施加罚款,而罚款额也会反映该违规 行为的严重性.

2 9. 在决定违规行为的严重性时,关长会考虑有关个案的所有情况,并会考虑下 文所列的相关因素.下文所列的因素并非详尽无遗.其中有些因素在某些个 案中并不适用,而有些相关因素却没有在下文列示出来. (a) 有关违规行为的性质、严重性及影响,当中包括: (i) 该违规行为是蓄意还是因罔顾后果或疏忽而造成的结果 - 纯粹因 疏忽所造成的违规行为或有关行为只属技术性违规行为,则一般会视 作严重性较低的行为;

(ii) 该违规行为持续的时间及频密程度;

(iii) 该违规行为是否有可能引致损害或有损在香港经营金钱服务业务的 廉洁稳健或香港作为一个国际金融中心的声誉;

(iv) 该违规行为会否对其他人造成或有可能造成损失,或使其他人或可能 使其他人承担支出;

(v) 该违规行为是否由持牌人单独作出,或是持牌人以某个集团的成员身 分行事,以及该持牌人在该集团中担当的角色;

(vi) 该违规行为是否显示出在持牌人的整体或个别环节的业务的客户尽 职审查及备存纪录程序的管理制度内或内部监控制度存在严重的或 系统性的弱点;

(vii) 该违规行为是否显示乃由一套行事模式所导致;

(viii) 有关机构是否干犯一些较轻微的违规事项,若干犯个别事项,未必足 以施加罚款,但若干犯所有该等事项,则可施加罚款;

及(ix) 促成、引致或可归因於该违规行为的任何金融罪行的性质及程度;

(b) 持牌人作出违规行为后的行为,当中包括: (i) 该持牌人有否尝试隐瞒该违规行为;

(ii) 自该违规或可能违规行为被发现后,有关持牌人有否采取任何补救措 施,以及有否向所涉人士采取任何行动及措施,以防止日后再发生类 似的违规行为;

(iii) 在调查该违规行为期间与关长、其他有关当局及/或执法机构的合作 程度;

及(iv) 如无施加罚款或施加较轻的罚款,该持牌人日后重犯同一类别违规行 为的可能性. (c) 持牌人过往的纪律处分纪录及合规情况,当中包括: (i) 该持牌人过往的相关纪律处分纪录,包括过往任何类似的违规行为;

(ii) 该持牌人过往曾否承诺不会作出引致该违规事件的行为;

及3(iii) 其他有关当局就相同事件施加的任何惩罚或所采取或相当可能会采 取的监管行动. (d) 其他相关的因素,当中包括: (i) 关长是否已就有关行为发出任何指引 - 如持牌人作出的行为符合 当时适用的导引,关长一般不会对该持牌人采取纪律行动;

(ii) 关长及/或其他有关当局曾就过往的类似个案采取甚麽行动 - 相若 的个案一般应以贯彻一致的方式处理;

(iii) 该持牌人或其任何董事或雇员从违规行为中所获得的利益或所避免 开支的数额;

及(iv) 任何求情因素,该持牌人有否迅速、有效及完全地知会关长有关违规 行为或可能违规行为. 2018年4月 海关关长