PDF《2019》

2019 网上开户系统说明书 华泰(香港)期货有限公司

1 1.

概述.3 (a) 系统简介.3 (b) 流程简介.3 (c) 网开系统登录.3 2. 客户开户.4 (a) 开户准备.4 (b) 手机验证.5 (c) 身份信息上传.6 (d) 资料完善.8 i. 住址证明.8 ii. 银行信息.9 iii. 个人财务、投资经验及对衍生工具的认识等相关信息.10 iv. 风险披露声明.12 v. 其他信息披露.12 (e) 税务信息.13 (f) 持牌人风险揭露

14 (g) 电子签名.15 (h) 身份验证(视频验证)15 (i) 检查信息.16

2 (j) 签署文件确认.17 3. 初审及合规审核.18 4. 存入资金.19 5. 终审.20

3 1. 概述 (a) 系统简介 网上开户系统由两部分组成,开户前端和开户后台管理系统.本文档主要介 绍网上开户系统的前端界面和功能.主要有开户前准备界面、手机验证界 面、身份信息上传界面、资料完善界面、税务信息界面、持牌人风险披露界 面、电子签名界面、视频身份验证界面、检查信息界面、签署文件确认界 面. 初审及合规审核通过后,客户再次登录系统时,将进入存入资金界面. 开户审核过程中,如信息有误,客户将收到短信提示,开户审核人员将备注 需修改的内容,客户可根据短信提示随时登录系统修改开户资料. (b) 流程简介 开户前请准备个人身份证明文件、有效的住址证明文件及银行证明文件,及 可接收短信的手机,在线开户流程全程需要网络连接. (c) 网开系统登录 网开系统

网址: http://oaththk.epolestar.info 网开系统二维码:

4 2. 客户开户 (a) 开户准备 提示在开户时会用到的资料.如图 2-1 所示. 图2-1 请准备: ? 个人身份证明文件 ? 有效的住址证明文件(内地身份证住址可作为住址证明文件)

5 ? 银行证明文件 ? WiFi 或流动数据网络 (b) 手机验证 手机号目前作为每个用户的唯一标识,因此开户前请确保当前手机号可用. 用户在未开户成功前,都可以使用手机号查看开户进度、继续未完成的开户 申请等操作.其中手机号目前可选择中国大陆(+86 开头)和中国香港地区 (+852 开头)的手机号,如图 2-2 所示. 图2-2 图2-3 如图 2-3 所示,点击 获取验证码 之后,客户会收到短信提示,输入收到 的验证码即可登录开户系统.每次登录验证码均有不同.

6 (c) 身份信息上传 根据客户选择的证件类型,展示不同的基础信息填写的界面.大陆用户建议 使用身份证,也可以使用护照、往来港澳通行证等证件;

香港用户可以支持 护照及香港身份证. 如图 2-

4、图2-5 所示,证件类型有大陆身份证、香港身份证、护照以及其 他(可证明合法身份信息的证件)可选择,确认使用的证件之后,拍摄证件 正反两面,点击相机按钮便能上传证件照片. 图2-4 图2-5 请留意:客户需持有香港本地银行账户且该账户能正常转账. 此处以大陆身份证为例,如图 2-6 所示,选择大陆身份证照片并点击上传 后,系统能够自动识别照片中身份证的关键信息,如持有人姓名、性别、生日、证件地址等信息.

7 图2-6 若为除大陆身份证之外的其他证件,部分信息则需要客户自行填写,如香港 身份证需自行填写地址信息.为了提高开户的效率,请客户务必保证信息准 确有效. 此外,客户还需要填写自身的职业信息.就业情况有受雇、雇主、自营个人 投资者和其他,根据就业情况所需要的就业信息不相同.如图 2-7 所示,若 客户勾选 受雇 或 雇主 都需要填写公司名称、行业性质、公司地址、 职位、公司电话以及公司邮箱,公司邮箱为选填且与个人邮箱不必一致,其 它都为必填项.如图 2-8 所示,若客户选择就业情况为 自营个人投资者 , 则不必填写其他任何信息.如图 2-9 所示,若选择就业情况为 其他 ,则需 要填写就业备注,例如退休.

8 图2-7 图2-8 图2-9 (d) 资料完善 客户资料填写主要包括居住地址、银行信息、个人财务、投资经验及对衍生 工具的认识等相关信息、税务信息等内容.这些收集的信息最终都将填入到 客户的开户书中,且都需要由客户亲自签字确认. i. 住址证明 有效的内地身份证可作为住址证明文件.如图 2-10 所示,若居住地址与 证件地址相同,或邮寄地址与居住地址相同,则仅需勾选相应勾选框即 可;

如图 2-11 所示,若居住地址与证件地址不同,则需要输入居住的地 址以及邮寄的地址,同时上传地址证明.其中居住地址类型有租用、自资 拥有以及已抵押三种.地址证明需为三个月内银行、信用卡结单,基金、 保险对账单,水、电、煤、通讯账单或票据的照片或扫描件,点击相机按

9 钮即可进行拍照或上传.为了保证开户顺利完成,请务必保证填写信息的 准确有效. 图2-10 图2-11 ii. 银行信息 如图 2-12 所示,默认客户银行账号为香港地区银行账号.客户填写银行 信息时,需了解银行代号及各币种账户的账户号码,银行账户名称应与客 户姓名相一致.如图 2-13 所示,所有填写的银行资料都需上传银行信息 证明(有银行账号与户名在同一页面的银行卡、网银截图、相关纸质文件 等)方可作实,以证明用户合法持有该银行账户. 注:中国大陆银行卡账户可能由于外汇管制无法出入金,且不符合监管要 求,本公司不接受仅持有国内银行账户的客户的开户申请,需事先办理香 港的银行账户方可开户.

10 图2-12 图2-13 iii. 个人财务、投资经验及对衍生工具的认识等相关信息 如图 2-14 及图 2-15 所示,客户需勾选其收入及资产状况.

11 图2-14 图2-15 客户需说明其是否破产.如图 2-16 所示, 是否破产过 一项,若客户 勾选 否 ,则不需填写说明;

如图 2-17 所示,若客户填写 是 ,则需 填写说明. 图2-16 图2-17 客户亦需说明其收入来源及投资目的,如图 2-18 及2-19 所示,该内容 可多选.另外,客户亦需选择预期户口活动性质及预期户口投资金额.如图2-20 所示,客户亦需勾选其投资经验,客户在内地的证券、期货或期 权投资经验将被视作海外投资经验,客户可在相应类别中勾选.

12 图2-18 图2-19 图2-20 iv. 风险披露声明 客户勾选 已阅读并同意客户协议书 ,该协议书可点开查阅. v. 其他信息披露 如图 2-21 所示,有关敏感信息的选项均已自动勾选,客户可取消勾选, 并填写相关说明.客户需经双重认证之后方可登录网上及手机交易平台, 双重认证会以短信或电邮的方式发送给客户,客户可预先选择接收双重认 证即时通知的方式,如图 2-22 所示.本公司提供中文或英文结单,客户 可预先选择结单语言,如图 2-23 所示.

13 图2-21 图2-22 图2-23 (e) 税务信息 客户在开户过程中需要填写税务信息,可根据地区的法律法规和业务需求添 加多个税务信息.如图 2-24 所示,客户可根据其居留状况勾选相应的司法管 辖区,提供税务相关资料时,应在 税务信息 处选择 我是单一国家/或地 区税务居民 ,如图 2-25 所示. 选择税务信息之后,客户需填上相应国家或地区的税务编号.中国内地的税 务编号为居民身份证号码,由系统自动识别及填入,如图 2-26 所示. 客户若持有不同的税务居民身份,需添加相应的税务身份资料,提交税务编 号. 填写完成之后,客户需点击 上传税务信息 .

14 图2-24 图2-25 图2-26 (f) 持牌人风险揭露 客户需收听持牌人风险披露录音,点击 同意并确认 ,如图 2-27 所示.

15 图2-27 (g) 电子签名 如图 2-28 所示,客户需签署,客户的电子签名会被放在生成的开户文件中, 作为客户对开户的确认. 图2-28 (h) 身份验证(视频验证) 客户需进行视频验证,如图 2-29 所示,打开手机相机拍摄视频,朗读 我已 阅读全部开户文件,了解相关风险并自愿开户 ,并上传视频.

16 图2-29 (i) 检查信息 如图 2-30 所示,客户可对之前所填写的个人基础信息进行确认或修改,客户 可点击栏目进行修改,点击 完成修改 按钮后,所有信息将会上传.

17 图2-30 (j) 签署文件确认 客户需要阅读开户相关文件的详细条款,客户的签名用以确认的文件如........