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西安陕鼓动力股份有限公司

601369 2011 年年度报告 西安陕鼓动力股份有限公司

2011 年年度报告

1 目录

一、 重要提示.

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二、 公司基本情况.2

三、 会计数据和业务数据摘要.3

四、 股本变动及股东情况.5

五、 董事、监事和高级管理人员.10

六、 公司治理结构.15

七、 股东大会情况简介.19

八、 董事会报告.19

九、 监事会报告.38

十、 重要事项.39 十

一、 财务会计报告.45 十

二、 备查文件目录.116 附件:注册会计师关于非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 西安陕鼓动力股份有限公司

2011 年年度报告

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一、 重要提示

(一) 本公司董事会、 监事会及其董事、 监事、 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

(二) 如有董事未出席董事会,应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 席酉民 独立董事 因公出差 章击舟

(三) 希格玛会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

(四) 公司负责人姓名 印建安 主管会计工作负责人姓名 吉利锋 会计机构负责人(会计主管人员)姓名 朴海英 公司负责人印建安、主管会计工作负责人吉利锋及会计机构负责人(会计主管人员)朴海英声明:保 证年度报告中财务报告的真实、完整.

(五) 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况.

(六) 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况.

二、 公司基本情况

(一) 公司信息 公司的法定中文名称 西安陕鼓动力股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 陕鼓动力 公司的法定英文名称 XI'

AN SHAANGU POWER CO., LTD. 公司的法定英文名称缩写 ShaanGu 公司法定代表人 印建安

(二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡元明 刘红卫 联系地址 西安市高新区沣惠南路

8 号 西安市高新区沣惠南路

8 号 电话 029-81871035 029-81871035 传真 029-81871038 029-81871038 电子信箱 securities@shaangu.com securities@shaangu.com

(三) 基本情况简介 注册地址 西安市高新区沣惠南路

8 号 注册地址的邮政编码

710075 办公地址 西安市高新区沣惠南路

8 号 西安陕鼓动力股份有限公司

2011 年年度报告

3 办公地址的邮政编码

710075 公司国际互联网网址 http://www.shaangu.com 电子信箱 securities@shaangu.com

(四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 西安市高新区沣惠南路

8 号

(五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 陕鼓动力

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(六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期

1999 年6月30 日 公司首次注册登记地点 西安市高新区火炬大厦九楼 公司变更注册登记日期

2011 年12 月28 日 公司变更注册登记地点 西安市高新区沣惠南路

8 号 企业法人营业执照注册号

610100100006750 税务登记号码

610115628001738 最近一次变更 组织机构代码 62800173-8 公司聘请的会计师事务所名称 希格玛会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 西安市高新路

25 号希格玛大厦

三、四层

三、 会计数据和业务数据摘要

(一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 933,282,758.07 利润总额 960,519,781.15 归属于上市公司股东的净利润 832,721,884.69 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 715,173,585.06 经营活动产生的现金流量净额 1,200,675,947.12

(二) 非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目

2011 年金额

2010 年金额

2009 年金额 非流动资产处置损益 1,082,760.64 2,639,553.22 -3,727,449.44 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营 业务密切相关, 符合国家政策规定、 按照一定 16,042,922.39 16,565,451.33 26,928,950.92 西安陕鼓动力股份有限公司

2011 年年度报告

4 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 委托他人投资或管理资产的损益 110,625,946.33 债务重组损益 10,382,982.12 6,229,914.09 3,831,241.53 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外, 持有交易性金融资产、 交易性金融负 债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性 金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益 2,535,337.98 19,593,068.58 对外委托贷款取得的损益 415,608.64 187,693.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -271,642.07 90,912,179.73 2,652,848.18 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -10,332,226.06 少数股东权益影响额 -566.75 -4,436.42 -19,903.38 所得税影响额 -20,729,711.67 -15,927,467.61 -7,729,391.92 合计 117,548,299.63 92,618,306.26 41,717,058.22

(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据

2011 年2010 年 本年比上年增 减(%)

2009 年 营业总收入 5,150,478,256.98 4,350,062,413.50 18.40 3,609,149,517.25 营业利润 933,282,758.07 650,145,416.49 43.55 512,759,320.13 利润总额 960,519,781.15 766,492,514.86 25.31 538,044,911.32 归属于上市公司股东的 净利润 832,721,884.69 664,670,510.52 25.28 462,802,040.74 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 715,173,585.06 572,052,204.26 25.02 421,084,982.52 经营活动产生的现金流 量净额 1,200,675,947.12 1,587,739,069.32 -24.38 694,006,132.04

2011 年末

2010 年末 本年末比上年 末增减(%)

2009 年末 资产总额 14,352,165,521.17 12,015,846,639.55 19.44 8,472,692,460.90 负债总额 9,174,687,113.77 7,125,024,229.13 28.77 5,875,243,392.69 归属于上市公司股东的 所有者权益 5,176,692,977.09 4,890,227,836.90 5.86 2,597,082,733.24 总股本 1,638,770,233.00 1,092,513,489.00 50.00 983,262,140.00 主要财务指标

2011 年2010 年 本年比上年增减(%)

2009 年 基本每股收益(元/股) 0.51 0.42 21.43 0.31 稀释每股收益(元/股) 0.51 0.42 21.43 0.31 用最新股本计算的每股收益 (元/股) 不适用 不适用 不适用 不适用 西安陕鼓动力股份有限公司

2011 年年度报告

5 扣除非经常性损益后的基本 每股收益(元/股) 0.44 0.36 22.22 0.29 加权平均净资产收益率(%) 16.85 16.55 增加 0.30 个百分点 17.52 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率(%) 14.47 14.25 增加 0.22 个百分点 15.94 每股经营活动产生的现金流 量净额(元/股) 0.73 0.97 -24.74 0.47

2011 年末

2010 年末 本年末比上年末增减(%)

2009 年末 归属于上市公司股东的每股 净资产(元/股) 3.16 2.98 6.04 1.76 资产负债率(%) 63.93 59.30 增加 4.63 个百分点 69.34

(四) 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 交易性金融资产 ―套期工具 210,589.43

0 -210,589.43 -210,589.43 交易性金融资产 ―被套期项目 2,888,857.21 1,242,644.17 -1,646,213.04 -1,646,213.04 交易性金融负债 ―套期工具 3,595,165.59 1,242,644.17 -2,352,521.42 2,352,521.42 交易性金融负债 ―被套期项目 210,589.43

0 -210,589.43 210,589.43 合计 6,905,201.66 2,485,288.34 -4,419,913.32 706,308.38

四、 股本变动及股东情况

(一) 股本变动情况

1、 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发........