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山西安泰集团股份有限公司

600408 2016 年年度报告

2016 年年度报告

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114 公司代码:600408 公司简称:安泰集团 山西安泰集团股份有限公司

2016 年年度报告 重要提示

一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

二、公司全体董事出席董事会会议.

三、 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无保留意 见的审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读. 详见本报告第十一节 财务报告之审计报告 .

四、公司负责人杨锦龙、主管会计工作负责人张安泰及会计机构负责人(会计主管人员)张安泰 声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整.

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据公司2017年1月23日第九届董事会二一七年第一次会议决议, 因公司累计可供分配利润 为负值,故公司2016年度拟不进行利润分配和资本公积金转增股本.此预案需提交公司2016年年 度股东大会审议通过.

六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 不适用 本年度报告中涉及的发展战略及未来经营计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质性承 诺,敬请投资者注意投资风险.

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

九、 重大风险提示 √适用 不适用 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅

第四节 经营情况讨论与分析 中关于公司未来发展可能面对的风险因素等内容.

十、 其他 √适用 不适用 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了否定意见的内部控制审计报告,敬请投 资者关注公司内部控制评价报告和内控审计报告的相关信息.

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114 目录

第一节 释义

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第二节 公司简介和主要财务指标

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第三节 公司业务概要

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第四节 经营情况讨论与分析

7

第五节 重要事项

16

第六节 普通股股份变动及股东情况

24

第七节 优先股相关情况

27

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

28

第九节 公司治理

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第十节 公司债券相关情况

34 第十一节 财务报告

35 第十二节 备查文件目录

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第一节 释义

一、 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 公司、本公司、上市公司、安泰集团 指 山西安泰集团股份有限公司 控股股东、实际控制人 指 李安民 国贸公司 指 山西安泰国际贸易有限公司 宏安科技 指 山西宏安焦化科技有限公司 安泰型钢 指 山西安泰型钢有限公司 安泰能源 指 山西安泰集团能源投资有限公司 包装公司 指 山西安泰集团介休包装制品有限公司 建筑公司 指 山西安泰集团介休建筑工程有限公司 汾西瑞泰 指 山西汾西瑞泰能源集团有限责任公司 汾西中泰 指 山西汾西中泰煤业有限责任公司 新泰钢铁 指 山西新泰钢铁有限公司 冶炼公司 指 山西安泰集团冶炼有限公司 公司章程 指 山西安泰集团股份有限公司章程 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息 公司的中文名称 山西安泰集团股份有限公司 公司的中文简称 安泰集团 公司的外文名称 SHANXI ANTAI GROUP CO.,LTD 公司的外文名称缩写 ANTAI GROUP 公司的法定代表人 杨锦龙

二、 联系人和联系方式 董事会秘书(由董事长代行职责) 证券事务代表 姓名 杨锦龙 刘明燕 联系地址 山西省介休市安泰工业区 山西省介休市安泰工业区 电话 0354-7531034 0354-7531666 传真 0354-7536786 0354-7536786 电子信箱 securities_dpt@antaigroup.com securities_dpt@antaigroup.com

三、 基本情况简介 公司注册地址 山西省介休市义安镇 公司注册地址的邮政编码

032002 公司办公地址 山西省介休市义安镇 公司办公地址的邮政编码

032002 公司网址 http://www.antaigroup.com 电子信箱 securities_dpt@antaigroup.com

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四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券与投资者关系管理部

五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 安泰集团

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六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所(境内) 名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 上海市黄浦区南京东路

61 号4楼

1、

2、3 室 签字会计师姓名 张新发、杨晋峰 报告期内履行持续督导职责的 财务顾问 名称 上海华信证券有限责任公司 办公地址 上海市浦东新区世纪大道

100 号环球金融 中心

9 楼 签字的财务顾问 主办人姓名 朱雨晨、杨功明 持续督导的期间 自重大资产重组实施完毕之日起不少于一 个会计年度

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2016年2015年 本期比上年 同期增减 (%) 2014年 营业收入 3,384,732,695.02 2,369,539,264.89 42.84 3,357,249,307.77 归属于上市公司股东的净利润 -581,954,801.85 37,899,162.53 -1,635.53 -680,314,834.53 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -514,216,705.32 -477,837,093.13 不适用 -702,736,541.03 经营活动产生的现金流量净额 -128,395,365.53 -334,254,738.89 不适用 -754,889,758.87 2016年末 2015年末 本期末比上 年同期末增 减(%) 2014年末 归属于上市公司股东的净资产 964,970,322.21 1,546,320,389.67 -37.60 1,500,843,422.01 总资产 6,471,912,666.25 6,617,133,261.41 -2.19 7,760,828,105.15

(二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年2015年 本期比上年同期 增减(%) 2014年 基本每股收益(元/股) -0.58 0.04 -1,550.00 -0.68 稀释每股收益(元/股) -0.58 0.04 -1,550.00 -0.68 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) -0.51 -0.47 不适用 -0.70 加权平均净资产收益率(%) -46.36 2.49 减少48.85个百分点 -36.82 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) -39.88 -31.44 减少8.44个百分点 -38.04

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八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 适用 √不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明: 适用 √不适用

九、

2016 年分季度主要财务数据 单位:元 币种:人民币 第一季度 (1-3 月份) 第二季度 (4-6 月份) 第三季度 (7-9 月份) 第四季度 (10-12 月份) 营业收入 310,403,715.22 631,417,752.56 800,452,903.98 1,642,458,323.26 归属于上市公司股东的净利润 -119,398,108.05 -235,090,526.89 -88,099,770.70 -139,366,396.21 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 -118,395,478.87 -188,674,221.06 -85,354,235.92 -121,792,769.47 经营活动产生的现金流量净额 -80,215,445.96 -2,719,133.22 -33,437,921.54 -12,022,864.81 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用√不适用

十、 非经常性损益项目和金额 √适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目

2016 年金额

2015 年金额

2014 年金额 非流动资产处置损益 -47,015,107.00 -601,831.85 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业 务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 13,876,567.50 118,119,800.66 23,059,238.25 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 204,311,241.50 14,488,074.55 债务重组损益 143,881,395.60 964,000.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 -1,310,318.35 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -34,150,417.40 -18,316,408.08 -10,279,898.17 本期处置子公司合并报表层面确认的投资收益 61,190,290.31 南极碳资产管理有限公司减排购买合同收益 1,271,892.18 排污权交易合同收益 7,056,000.00 少数股东权益影响额 -439,157.72 934,472.79 -6,479,768.46 所得税影响额 -9,981.91 -130,218.77 合计 -67,738,096.53 515,736,255.66 22,421,706.50 十

一、 采用公允价值计量的项目 适用 √不适用

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第三节 公司业务概要

一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司主要从事焦炭及其制品、型钢、电力、矿渣细粉的生产与销售. 公司炼焦采用的是 JN60-6 型焦炉,设计产能为

240 万吨/年,产品主要销售给钢铁企业;

2015 年置入

120 万吨/年H型钢的生产和销售业务.H 型钢产品作为一种新兴建筑钢材品种, 主要应用于陆地和海洋钻井平台、大型桥梁、高层建筑、大型电力和水利建设、环保工业厂房等 重要领域.H 型钢代表了建筑材料市场的发展方向,是极具潜力的钢材品种;

电力总装机容量为 74MW,其中包括:2*3MW 煤气发电机组、1*6MW 煤气发电机组、2*25MW 煤气机组以及 1*12MW 干熄焦余热发电机组,所发电量主要是满足园区内企业的生产运行所需;

年产

80 万吨矿渣细粉生产线采用的是先进的新型立式辊磨粉磨工艺, 产品生产成本低, 经济 效益良好,广泛用于建筑等行业,属于国家鼓励类项目.

二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 适用 √不适用

三、报告期内核心竞争力分析 √适用 不适用

1、循环经济优势:经过多年的不断探索和完善,公司以 物料平衡 为基础,以提高资源能 源的利用率、转化率,减少污染物的排放,提高环境效益为目的,经过统筹规划,合理布局,通过 工艺衔接 的方式来延长和拓宽生产链条,将洗煤、焦化、化工、发电、特钢、矿渣粉等行 业科学有机地组合为一体, 形成了独特的循环经济模式.

2007 年, 经国家发改委、 国家环保总局、 科技部、 财政部、 商务部和国家统计局联合发文核准, 公司被列入第二批国家循环经济试点单位. 由于循环经济产业链的运行,不仅实现了资源的综合利用和符合环境保护要求,而且主要产品的 生产成本在同行业中保持较低水平,大大提高了资源的产出效益.

2、 产品优势: 公司目前的焦炭年生产能力已达到

240 万吨, 是山西省三大焦化龙头企业之一. 公司炼焦采用的 JN60-6 型焦炉在炭化室高度和装备水平上目前在我国均处于领先水平, 技术成熟 可靠,同时配备的干熄焦等生产工艺以大大减少了环境污染.安泰型钢公司拥有

120 万吨大型 H 型钢厂生产能力,其轧钢工艺采........