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辽宁国能集团(控股)股份有限公司

2004 年半年度报告

2004 年8月26 日 国能集团

2004 年半年度报告

1 重要提示 公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或者重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

公司董事长刘树元、总会计师孙文合、副总会计师徐晓哲声明:保证半年度 报告中财务报告的真实、完整. 公司半年度财务报告未经审计. 国能集团

2004 年半年度报告

2 目录

一、公司基本情况…3

二、股本变动和主要股东持股情况…4

三、董事、监事、高级管理人员情况…7

四、管理层讨论与分析…8

五、重要事项…10

六、财务报告…15 国能集团

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一、公司基本情况

(一)公司的法定中文名称:辽宁国能集团(控股)股份有限公司 中文名称缩写:国能集团 公司法定英文名称:LIAONING GUONENG GROUP (HOLDING)CO., LTD 公司英文名称缩写:GNG

(二)股票上市证券交易所:上海证券交易所 股票简称:*ST 国能 股票代码:600077

(三)公司注册地址:沈阳市和平区三好街

55 号沈阳信息产业大厦

1707 号 邮政编码:110003 公司国际互联网

网址:http://www.gng.com.cn 电子信箱:gng@gng.com.cn 公司办公地址:沈阳市沈河区青年大街

108 号 邮政编码:110014

(四)公司法定代表人:刘树元

(五)公司董事会秘书:卢勇敏 联系地址:沈阳市沈河区青年大街

108 号

电话:024-22702620 传真:024-22702793 电子信箱: luym@gng.cecic.cn 公司证券事务代表:陈迈 联系地址:沈阳市沈河区青年大街

108 号

电话:024-22702620 传真:024-22702793 电子信箱:gncmai@163.com

(六)公司选定的信息披露报纸名称: 《中国证券报》 、 《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的

网址:http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点: 沈阳市沈河区青年大街

108 号公司董事会秘书处

(七)其他有关资料: 公司首次注册登记日期:1993 年12 月28 日,地址:辽宁省铁岭市银州区 汇工街

98 号 公司最新变更注册登记日期:2004 年7月5日,地址:沈阳市和平区三好 街55 号沈阳信息产业大厦

1707 号 企业法人营业执照注册号:2101321100810 税务登记号码:国税高新字

210102122851049、地税南字

210140720962064 国能集团

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(八)主要财务数据和指标 项目名称 报告期末 上年末 增减(%) 流动资产(元) 135,019,025.14 310,146,019.75 -56.46 流动负债(元) 80,940,178.74 176,941,158.57 -54.23 总资产(元) 370,487,939.39 499,206,827.44 -25.79 股东权益(不含少数股东权益) (元) 283,260,460.24 290,415,266.93 -2.46 每股净资产(元) 2.23 2.29 -2.62 调整后的每股净资产(元) 2.21 2.17 1.84 报告期(1-6 月) 上年同期 增减(%) 净利润(元) -7,154,806.70 -9,712,610.93 - 扣除非经常性损益后的净利润 (元) -7,154,806.70 -10,617,156.45 - 每股收益(元) -0.056 -0.077 - 净资产收益率(%) -2.53 -3.34 - 经营活动产生的现金流量净额 (元) -11,754,102.49 32,630,997.90 - 扣除非经常性损益项目 金额(元) 无无

二、股本变动和主要股东持股情况

(一)股份变动情况表 数量单位:股 本次变动增减(+、-) 本次 变动前 配股送股公积金 转股 增发 其它 小计本次 变动后

一、未上市流通股份

1、发起人股份 其中: 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其它

2、募集法人股份

3、内部职工股

4、优先股或其它 未上市流通股份合计

二、已上市流通股份

1、人民币普通股

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

8672000 6592000

2080000 0

0 71606400

0 0

80278400 46540742

0 0

8672000 6592000

2080000 0

0 71606400

0 0

80278400 46540742

0 0 国能集团

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5

4、其它 已上市流通股份合计

0 46540742

0 46540742

三、股份总数

126819142 126819142

(二)报告期末公司前

10 名股东前

10 名流通股股东持股情况 公司报告期末股东总数

21985 户前10 名股东持股情况 名次股东名称(全称) 报告 期内 增减 期末持股 数量(股) 比例 (%) 股份 类别 质押或冻结 股份的数量 (股) 股东性质

1 辽宁节能投资控股有限公司

0 67904000 53.54 未流通

1800000 国有股东

2 铁岭市国有资产管理局

0 6592000 5.20 未流通 无 国有股东

3 沈阳中成新技术开发有限公司

0 3182400 2.51 未流通 未知 法人股东

4 铁岭市资金管理局

0 2080000 1.64 未流通 未知 国有股东

5 李世卿 未知

566386 0.45 已流通 未知 自然人股东

6 王玮 未知

220100 0.17 已流通 未知 自然人股东

7 孙月馥 未知

159700 0.13 已流通 未知 自然人股东

8 福州唯达贸易有限公司

0 147910 0.12 已流通 未知 法人股东

9 刘绍林 未知

135000 0.11 已流通 未知 自然人股东

10 缪萍亚

0 128921 0.10 已流通 未知 自然人股东 前10 名流通股股东持股情况 名次股东名称(全称) 期末持有流通股的数量(股) 种类(A、B、H 股或其它)

1 李世卿

566386 A

2 王玮

220100 A

3 孙月馥

159700 A

4 福州唯达贸易有限公司

147910 A

5 刘绍林

135000 A

6 缪萍亚

128921 A

7 蔡惜莲

119777 A

8 陈玉娥

118399 A

9 蔡少伟

118380 A

10 蔡辉忠

117720 A 上述股东关联关系或 一致行动的说明 上述股东中,铁岭市国有资产管理局与铁岭市资金管理局隶属于铁岭市 财政局 (经辽宁省政府批准, 同意铁岭市国有资产管理局持有的659.2万股国 家股划转给铁岭财政资产经营公司,相关手续仍在办理之中) . 未知其它股东之关联关系. 股东名称 约定持股期限 战略投资者或一般法人参与配售新 股约定持股期限的说明 国能集团

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6 铁岭市国有资产管理局代表国家持有股份. 辽宁节能投资控股有限公司于2003年7月18日将其持有的本公司社会法人股 800万股(占本公司总股份的6.3%) ,质押给招商银行沈阳分行,质押期限为2003 年7月18日至2006年7月21日,临时报告披露日期为2003年7月22日;

于2002年12 月19日将其持有的本公司国有法人股1000万股(占本公司总股份的7.885%) ,质 押给交通银行沈阳分行北站支行,质押期限为2002年12月19日至2003年12月19 日,临时报告披露日期为2002年12月23日. 截止报告期末, 公司第一大股东辽宁节能投资控股有限公司向银行质押的其 所持有的我公司股份总计为1800万股,占我公司总股份的14.19 %. 未知其它股权质押、冻结、托管情况. 报告期内公司实际控制人发生变化情况: 辽宁能源投资(集团)有限责任公司与河北汇能电力电子有限公司于2004 年4月20日签署了《资产置换协议》 ,辽宁能源以其持有的河北亚澳通讯电源有限 公司92.36%的权益所对应的长期股权投资及对河北亚澳通讯电源有限公司部分 其他应收款与河北汇能持有的辽宁节能投资控股有限公司30%股权进行置换. 资 产置换完成后,辽宁能源将持有辽宁节能投资控股有限公司60%股权,为辽宁节 能投资控股有限公司控股股东. 辽宁能源通过控股辽宁节能投资控股有限公司形 成对公司的收购.公司的实际控制人由中国节能投资公司变更为辽宁能源投资 (集团)有限责任公司.

2004 年4月22 日公司披露了关于上述收购事项的《辽宁国能集团(控股) 股份有限公司重大事项提示公告》 ,刊登在《中国证券报》 (54 版)上.上海证 券交易所网站 www.sse.com.cn 上,在 上市公司资料检索 中输入本公司股票 代码查询(下同) .

2004 年4月22 日公司披露了《辽宁国能集团(控股)股份有限公司收购报 告书摘要》 ,刊登在《中国证券报》 (54 版)上.

2004 年4月27 日公司披露了《辽宁国能集团(控股)股份有限公司持股变 动报告书》 ,刊登在《中国证券报》 (60 版)上. 2004年6月8日公司披露了《辽宁国能集团(控股)股份有限公司董事会关于 辽宁能源投资 (集团) 有限责任公司收购事宜致全体股东的报告书》 , 刊登在 《中 国证券报》 (22版)上. 2004年7月26日公司披露了《辽宁国能集团(控股)股份有限公司收购报告 书》 ,刊登在《中国证券报》 (18版)上. 国能集团

2004 年半年度报告

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三、董事、监事、高级管理人员情况

(一)董事、监事、高级管理人员持股情况 报告期内董事、监事、高级管理人员持股情况 姓名 职务 期初持股数(股) 期末持股数(股) 变动 原因 郑朝晖 董事长

0 0 沈铁冬 副董事长、总经理

0 0 张秦生 副董事长

0 0 闫长乐 董事

0 0 赵光董事

0 0 迟庆余 董事

20480 20480 高铁生 独立董事

0 0 易琮独立董事

0 0 韩丽红 独立董事

0 0 邱志明 监事

0 0 刘树清 监事

0 0 王素云 监事

0 0 冯一枫 监事

0 0 孙栋监事

0 0 孙文合 副总经理

0 0 卢勇敏 副总经理、董秘

0 0 王树忠 总会计师

0 0 徐晓哲 副总会计师

0 0 公司

2004 年8月19 日对董事会、监事会换届选举后董事、监事、高级管理 人员持股情况 姓名 职务 期初持股数(股) 期末持股数(股) 变动 原因 刘树元 董事长

0 0 沈铁冬 副董事长、总经理

0 0 郑朝晖 副董事长

0 0 马敬冬 董事

0 0 张超 董事

0 0 迟庆余 董事

20480 20480 高铁生 独立董事

0 0 韩丽红 独立董事

0 0 何新川 独立董事

0 0 刘树清 监事

0 0 隋淑芬 监事

0 0 窦爱芬 监事

0 0 李桂伏 监事

0 0 隋志海 监事

0 0 国能集团

2004 年半年度报告

8 孙文合 副总经理、 总会计师

0 0 卢勇敏 副总经理、董秘

0 0 徐晓哲 副总会计师

0 0

(二)报告期内董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况

2004 年2月27 日公司第四届董事会第二十三次会议因工作需要,聘任孙文 合为公司副总经理.

2004 年4月20 日公司第四届董事会第二十四次会议因公司实际控制人的变 更,免去闫长乐先生总经理职务,聘任沈铁冬先生为公司总经理. 2004年7月19日公司第四届董事会第二十九次会议同意王树忠先生辞去公 司总会计师职务,聘任孙文合先生为公司总会计师.

2004 年8月19 日公司

2004 年度第

3 次临时股东大会选举了刘树元、沈铁 冬、郑朝晖、马敬东、张超、迟庆余、高铁生、韩丽红、何新川为公司第五届董 事会董事,其中高铁生、韩丽红、何新川为公司第五届董事会独立董事.

2004 年8月19 日公司

2004 年度第

3 次临时股东大会选举了刘树清、隋淑 芬、窦爱芬为公司第五届监事会股东........