PDF《第一环保》

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2017 第一环保 NEEQ:839878 第一环保(深圳)股份有限公司 First Environmental Protection (Shenzhen) Co.

,Ltd 年度报告

2 公司年度大事记

2017 年1月9日,新增工程设计资质 证书,资质类别为 环境工程(水污染防 治工程、大气污染防治工程)专项乙级 .

2017 年5月18 日,建筑业企业资质证 书升级,由原来的叁级升到环保工程专业承 包贰级;

建筑机电安装工程专业承包资质升 级,由原来的叁级升到环保工程专业承包贰 级2017 年11 月4日, 新增市政公用工程 施工总承包叁级资质以及施工劳务不分等 级资质. 2017年5月, 全国股转公司发布了2017 年创新层挂牌公司名单, 第一环保入选新三 板创新层.

3 目录

第一节 声明与提示.5

第二节 公司概况

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第三节 会计数据和财务指标摘要

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第四节 管理层讨论与分析.11

第五节 重要事项

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第六节 股本变动及股东情况.25

第七节 融资及利润分配情况.27

第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况

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第九节 行业信息

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第十节 公司治理及内部控制.34 第十一节 财务报告

40 4 释义 释义项目 释义 本公司、股份公司、公司、第一环保 指 第一环保(深圳)股份有限公司 快思科技 指 深圳市快思科技有限公司,系第一环保股东之一 实友投资 指 深圳实友创业投资有限公司,系第一环保股东之一 靠谱技术 指 深圳市靠谱技术开发有限公司,系第一环保股东之一 思华力科技 指 深圳市思华力科技有限公司,系第一环保股东之一 海德能有限 指 深圳市海德能水处理设备有限公司(系第一环保股份 的前身) 中以美联 指 江苏中以美联机电设备有限公司,系第一环保的子公 司, 由深圳海德能环保能源科技有限公司更名而来 丽水源环保 指 丽水源环保供应链(深圳)有限公司,系海德能环保 能源的子公司 股东大会 指 股份公司股东大会 董事会 指 股份公司董事会 监事会 指 股份公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 章程、公司章程 指 股份公司的《公司章程》 推荐主办券商、主办券商、国联证券 指 国联证券股份有限公司 中兴财光华 指 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) 天健、会计师 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 全国股份转让系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元 指 人民币元、人民币万元

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第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 公司负责人吴威、主管会计工作负责人赵洁琼及会计机构负责人(会计主管人员)谢芳梅保证年度 报告中财务报告的真实、准确、完整. 天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了无保留意见(审计意见类型)审计报告,本公司 董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读. 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异. 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是√否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是√否 是否存在豁免披露事项 是√否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 核心技术人员流失风险 专业人才是公司技术发展和创新的关键资源,经过多年的发展 和技术积累,公司已经拥有了一支自主创新能力强的团队,并 取得了一系列自主知识产权的核心技术.由于公司多项业务不 可避免地依赖专业人才,特别是经验丰富的核心技术人员.在 报告期内公司核心技术人员稳定,但是如果发生核心技术人员 流失的情况,会对公司造成不利影响.因此,公司在培养人才 同时还给予了核心人才优越的福利待遇以减少对核心技术人才 流失的风险. 实际控制人控制不当风险 公司实际控制人吴威直接持有公司 67.00%的股份,通过思华力 科技间接持有公司 3.88%的股份,合计持有公司 70.88%的股份, 处于绝对控制地位,足以对股东大会、董事会的决议产生重大 影响,而且其本人作为公司总经理,对公司的经营决策、财务 决策、重要人事任免等有着较大的权力.虽然股份公司成立以 来,公司内部治理机构和内部控制制度逐步趋于完善,但公司 实际控制人持股比例较高,仍存在实际控制人的控制地位应用 不当风险. 本期重大风险是否发生重大变化: 是6

第二节 公司概况

一、 基本信息 公司中文全称 第一环保(深圳)股份有限公司 英文名称及缩写 First Environmental Protection (Shenzhen) Co.,Ltd 证券简称 第一环保 证券代码

839878 法定代表人 吴威 办公地址 深圳市罗湖区桂园街道红岭中路

1012 号国信证券大厦六层

二、 联系方式 董事会秘书 贺娇 是否通过董秘资格考试 是 电话 0755-82261313 传真 0755-82642212 电子邮箱 irm@dyhb.cn 公司网址 www.dyhb.cn 联系地址及邮政编码 深圳市罗湖区桂园街道红岭中路

1012 号国信证券大厦六层

518001 公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.com.cn 公司年度报告备置地 深圳市罗湖区桂园街道红岭中路

1012 号国信证券大厦六层董事 会秘书办公室

三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006-4-14 挂牌时间 2016-11-17 分层情况 创新层 行业(挂牌公司管理型行业分类) 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 (D) -水的生产和供应业 (D46) -其他水的处理、利用与分配(D469)-其他水的处理、利用与分 配(D4690) 主要产品与服务项目 工业纯水处理、中水回用、工业废水零排放相关技术的应用;

水 处理系统建设及运营管理、集成设备的销售安装和维保服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本(股) 20,000,000 优先股总股本(股) - 做市商数量 - 控股股东 吴威 实际控制人 吴威

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四、 注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码

914403007883156648 否 注册地址 深圳市罗湖区桂园街道红岭中路

1012 号国信证券大厦六层 否 注册资本

2000 万否报告期内,公司注册资本与股本相一致.

五、 中介机构 主办券商 国联证券 主办券商办公地址 无锡市太湖新城金融一街

8 号国联金融大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 张云鹤、刘波 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市钱江路

1366 号华润大厦 B 座

六、 报告期后更新情况 √适用不适用

1、 根据 《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》 , 公司股票转让方式自

2018 年1月15 日起由协议转让方式变更为集合竞价转让方式.

2、公司上年度的会计师事务所为中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) ,公司于

2018 年1月8日召开的第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于拟改聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为 公司

2017 年度审计机构的议案》 ,同意聘任天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司

2017 年度审计 机构,并于同日在股转中心发布公告.2018 年1月23 日,公司召开的

2018 年第一次临时股东大会同意 该议案.

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第三节 会计数据和财务指标摘要

一、 盈利能力 单位:元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 116,188,516.42 87,490,062.83 32.80% 毛利率% 32.44% 30.52% - 归属于挂牌公司股东的净利润 17,647,408.57 8,264,791.09 113.53% 归属于挂牌公司股东的扣除非经........