PDF《惠天热电（000692）》

惠天热电(000692) 沈阳惠天热电股份有限公司 SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.

,LTD. (签署日期:2007 年4月11 日)

2006 年年度报告 ANNUAL REPORT

2006 2006 年年度报告目录

(一)重要提示…1

(二)公司基本情况简介…1

(三)会计数据和业务数据摘要…2

(四)股本变动及股东情况…4

(五)董事、监事、高级管理人员和员工情况…6

(六)公司治理结构…9

(七)股东大会情况简介…11

(八)董事会报告…12

(九)监事会报告…21

(十)重要事项…22 (十一)财务报告…24 (十二)备查文件目录…54 附:会计报表…55 沈阳惠天热电股份有限公司

2006 年年度报告 第1页共60 页 沈阳惠天热电股份有限公司 二六年年度报告正文

第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任.没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存 在异议. 公司董事兼总经理杨兆生、董事左小明因公出未能出席本次董事会. 本公司董事长孙杰、财务总监唐文、计财部经理薛晓江声明:保证年度报告中财务报 告的真实、完整. 利安达信隆会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

第二节 公司基本情况简介

一、公司中文名称:沈阳惠天热电股份有限公司 公司英文名称:SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.,LTD. 公司英文缩写:HUITIAN THERMAL POWER

二、公司法定代表人:孙杰

三、董事会秘书及证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名李俊山 刘斌联系地址 沈阳市沈河区热闹路

47 号 沈阳市沈河区热闹路

47 号电话024―22939691 024―22928062 传真024―22939480 024―22939480 电子信箱 ljs3@21cn.com htrdlb@21cn.com

四、公司注册地址及办公地址:沈阳市沈河区热闹路

47 号 邮政编码:110014 公司电子信箱:htrdcor@mail.sy.ln.cn 公司国际互联网

网址:http://www.htrd.cn

五、公司选定的信息披露报纸名称: 《中国证券报》 、 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的

网址:http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:公司证券管理部

六、公司股票上市交易所:深圳证券交易所 沈阳惠天热电股份有限公司

2006 年年度报告 第2页共60 页 股票简称:惠天热电 股票代码:000692

七、其他有关资料 公司首次注册日期:1993 年12 月28 日在沈阳市工商行政管理局注册登记 公司首次注册地点:辽宁省沈阳市沈河区八纬路

29 号 公司最新变更注册日期:2002 年5月31 日在沈阳市工商行政管理局变更注册登记 公司注册地点:辽宁省沈阳市沈河区热闹路

47 号 企业法人营业执照注册号:2101001104687 税务登记号码:210103243490155 会计师事务所名称:利安达信隆会计师事务所有限责任公司 办公地址:北京朝阳区八里庄西区

100 号住邦

2000 壹号楼东区

2008 室

第三节 会计数据和业务数据摘要

一、公司本年度利润总额及其构成 项目金额(元) 利润总额 -25,492,305.36 净利润 -25,768,262.62 扣除非经常性损益的净利润 -87,154,622.66 主营业务利润 6,387,605.72 其他业务利润 1,545,706.82 营业利润 -87,020,174.58 投资收益 -533,660.56 补贴收入 43,734,103.50 营业外收支净额 18,327,426.28 经营活动产生的现金流量净额 142,229,279.70 现金及现金等价物净增加额 -77,124,050.44 注:本公司

2006 年度非经常性损益为 61,386,360.04 元,包括:营业外收入 27,599,482.37 元;

营业 沈阳惠天热电股份有限公司

2006 年年度报告 第3页共60 页 外支出 9,272,056.09 元,其中:处置固定资产净损失 708,502.44 元;

补贴收入 43,734,103.50 元;

短 期投资收益-675,169.74 元;

扣除所得税影响金额,非经常性损益影响本年净利润 61,386,360.04 元.

二、公司前三年的主要会计数据和财务指标 (单位:元) 项目2006 年2005 年2004 年 主营业务收入 780,438,040.60 651,552,780.55 602,926,630.22 利润总额 -25,492,305.36 -97,055,179.67 14,333,377.02 净利润 -25,768,262.62 -97,958,837.10 13,115,062.14 扣除非经常性损益的净利润 -87,154,622.66 -104,402,082.52 4,389,427.71 经营活动产生的现金流量净额 142,229,279.70 115,169,387.37 135,277,890.33 每股收益(元/股) -0.0967 -0.367 0.049 净资产收益率(%) -2.81 -10.34 1.25 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的 净资产收益率(%) -9.49 -11.02 0.42 每股经营活动产生的现金流量净额 0.53 0.43 0.51

2006 年末

2005 年末

2004 年末 总资产 2,486,077,835.83 2,448,225,539.19 2,213,004,884.51 股东权益(不含少数股东权益) 918,034,280.94 947,409,811.50 1,045,101,834.94 每股净资产(元/股) 3.45 3.56 3.92 调整后的每股净资产(元/股) 2.74 3.35 3.71

三、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编号细则(第9号) 》(2007 修订) 要求计算的利润数据如下: 净资产收益率 每股收益 报告期利润(合并) 全面摊薄(%) 加权平均(%) 全面摊薄 加权平均 归属于公司普通股股东的净利润净利润 -2.81 -2.76 -0.0967 -0.0967 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -9.49 -9.34 -0.3271 -0.3271

四、报告期内股东权益变动情况 项目股本资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 266,416,488 633,329,325.61 95,229,604.86 29,059,043.39 -47,565,606.97 947,409,811.50 本期增加

0 0

0 0

0 0 沈阳惠天热电股份有限公司

2006 年年度报告 第4页共60 页 本期减少

0 3,607,267.94

0 29,059,043.39 25,768,262.62 29,375,530.56 期末数 266,416,488 629,722,057.67 95,229,604.86

0 -73,333,869.59 918,034,280.94 变动原因 ―――― 减少:股权分置改 革发生相关费用 支出 ―――― 减少:按照规定, 该项不再提取余 额转入法定盈余 减少:经营亏损 综合前述原因

第四节 股本变动及股东情况

一、股本变动情况

(一)股份变动情况表(数量单位:股) 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例

一、有限售条件股份 149,069,849 55.95%

0 0

0 -42,244,790 -42,244,790 106,825,059 40.10%

1、国家持股 149,069,849 55.95%

0 0

0 -42,244,790 -42,244,790 106,825,059 40.10%

2、国有法人持股

0 0

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0

3、其他内资持股

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0 其中:境内法人持股

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0 0

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0 境内自然人持股

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0

4、外资持股

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0 其中:境外法人持股

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0 0

0 境外自然人持股

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0 0

0 0

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0

二、无限售条件股份 117,346,639 44.05%

0 0

0 42,244,790 42,244,790 159,591,429 59.90%

1、人民币普通股 117,346,639 44.05%

0 0

0 42,244,790 42,244,790 159,591,429 59.90%

2、境内上市的外资股

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0 0

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3、境外上市的外资股

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0

4、其他

0 0

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0

三、股份总数 266,416,488 100.00%

0 0

0 0

0 266,416,488 100.00% 注: 股份变动原因系实施股权分置改革,非流通股东对价予流通股股东所致.

(二)股票发行与上市情况

1、公司于

2006 年3月16 日实施了股权分置改革,股本变动情况详见 股份变动情 况表 及2006 年3月16 日公司相关公告.

2、有限售条件股份可上市交易时间 时间 限售期满新增可上 市交易股份数量 有限售条件股份数 量余额 无限售条件股份数 量余额 说明 2007-03-16 13,320,824 93,504,235 172,912,253 出售数量占公司总股本的比例在十二个 月内不超过 5% 沈阳惠天热电股份有限公司

2006 年年度报告 第5页共60 页2008-03-16 13,320,824 80,183,411 186,233,077 出售数量占公司总股本的比例在二十四 个月内不超过 10% 2009-03-16 80,183,411

0 266,416,488 可全部上市交易

二、股东情况介绍

1、前10 名有限售条件股东持股数量及限售条件(单位:股) 序号有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件 2007-03-16 13,320,824 2008-03-16 13,320,824

1 沈阳市房产国有资产 经营有限责任公司 106,825,059 2009-03-16 80,183,411 所持股份自获得上市流通权之日 起, 在十二个月内不上市交易或转 让,并在该期限届满后,出售数量 占公司总股本的比例在十二个月 内不超过 5%,二十四个月内不超 过10%.

2、报告期末股东总数和持股情况(单位:股) 股东总数 44,558 前10 名股东持股情况 序号 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有非流通股数量质押或冻结的股份数量

1 沈阳市房产国有资产经营有限责任公司 国有股东 40.10% 106,825,059 106,825,059

0 2 周庆娜 社会公众股东 1.30% 3,468,279

0 未知

3 田晓娇 社会公众股东 0.72% 1,908,582

0 未知

4 钱哲社会公众股东 0.26% 695,000

0 未知

5 蒋裕富 社会公众股东 0.21% 570,000

0 未知

6 袁来添 社会公众股东 0.21% 548,500

0 未知

7 董伟社会公众股东 0.18% 482,300

0 未知

8 佟桂华 社会公众股东 0.14% 380,924

0 未知

9 潘丽芳 社会公众股东 0.14% 380,000

0 未知

10 杨翠凤 社会公众股东 0.14% 364,200

0 未知 前10 名流通股东持股情况 序号 股东名称 持有流通股数量 股份种类

1 周庆娜 3,468,279 人民币普通股

2 田晓娇 1,908,582 人民币普通股

3 钱哲695,000 人民币普通股

4 蒋裕富 570,000 人民币普通股

5 袁来添 548,500 人民币普通股

6 董伟482,300 人民币普通股

7 佟桂华 380,924 人民币普通股

8 潘丽芳 380,000 人民币普通股

9 杨翠凤 364,200 人民币普通股

10 李拥军 341,700 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未获知前十名流通股股东之间有何关联关系 沈阳惠天热电股份有限公司

2006 年年度报告 第6页共60 页

2、沈阳市房产国有资产经营有限责任公司为公司国有股股东,是公司唯一非流通股 股东, 截止

2005 年12 月31 日其持有 149,069,849 股, 占公司总股本 55.95%;

公司于

2006 年3月实施股权分置改革,并于

3 月15 日进行了股份变更,沈阳市房产国有资产经营有 限责任公司持有股份变更为 106,825,059 股,占公司总股本 40.10%.

3、 公司控股股东: 沈阳市房产国有资产经营有限责任公司系国有股股东, 成立于

1998 年1月6日,法定代表人:侯伯伟;

注册地址:沈阳市沈河区大西路

187 号;

注册资本: 人民币叁拾柒亿捌仟万元;

经营范围:资产经营、投资服务;

主管部门:沈阳市人民政府 国有资产监督管理委员会.

4、公司实际控制人:沈阳市国资委

5、控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员的情况

(一)基本情况 姓名职务性别 年龄 任期年初持 股数(股) 年末持 股数(股) 变动 原因 报告期内从公 司领取的报酬 总额(万元) 是否在股东单 位或其他关联 单位领取 孙杰董事长、党委书记 男52 2006.5―2009.5 2,674 3,637 ― 8.5 否 杨兆生 董事、总经理 男50 2006.5―2009.5

0 0 ― 8.5 否 张智武 董事 男44 2006.5―2009.5

0 0 ―

0 是 王东生 董事、党委副书记 男56 2006.5―2009.5 11,613 15,794 ― 6.1 否 张超英 董事、副总经理 男49 2006.5―2009.5 11,613 15,794 ― 6.0 否 左小明 董事、副总经理 男43 2006.5―2009.5 2,601 3,537 ― 6.0 否 陈国辉 独立董事 男52 2006.5―2009.5

0 0 ― 3.0 否 张宝岭 独立董事 男42 2006.5―2009.5

0 0 ― 3.0 否李哲独立董事 男36 2006.5―2009.5

0 0 ― 3.0 否 马靖岩 监事会召集人 女51 2006.5―2009.5 4,641 6,312 ― 4.4 否 吕荣田 监事 男49 2006.5―2009.5

0 0 ―

0 是100% 40.10% 沈阳市房产国有资产经营有限责任公司 沈阳惠天热电股份有限公司 沈阳市国资委 沈阳惠天热电股份有限公司

2006 年年度报告 第7页共60 页 孙建中 监事 男51 2006.5―2009.5

0 0 ― 4.2 否李盛监事 男52 2006.5―2009.5 3,585 4,875 ― 3.0 否唐文财务总监 男41 2006.5―2009.5

0 0 ― 6.0 否 张文瑶 副总经理 男53 2006.5―2009.5

687 934 ― 6.0 否 张书忱 总工程师 男50 2006.5―2009.5

0 0 ― 6.0 否刘诚副总经理 男39 2006.5―2009.5 8,900 12,104 ― 6.0 否 王基壮 副总经理 男39 2006.5―2009.5

0 0 ― 6.0 否傅江副总经理 男43 2006.5―2009.5

0 0

0 6.0 否 李俊山 董事会秘书 男38 2006.5―2009.5

0 0 ― 4.2 否合计――――46,314 62,987 ― 89.90 ― 注:上述董事、监事、高管持股增加系公司实施股权分置获取对价所致.

(二)年度报酬情况

1、董事、监事和高级管理人员的年度报酬按照公司薪酬标准发放.独立董事的津贴 标准由股东大会决议确定.

2、报告期内现任董事、监事和高级管理人员从公司领取的报酬情况详见上述 基本 情况表 .

(三)现任董事、监事、高级管理人员的最近五年主要工作经历和在除股东单位外的 其他单位的任职或兼职情况 孙杰:曾任沈阳市供暖管理办公室主任、本公司副总经理、总经理.现任本公司党 委书记、第五届董事会董事长. 杨兆生:曾任沈阳市第二热力供暖公司常务副总经理、本公司副总经理.现任本公司 总经理、第五届董事会董事. 张智武:曾任沈阳市房地产交易中心财务部副部长、沈阳市房产产权登记发证中心副 总会计师、沈阳市沈房房地产开发有限公司总会计师、沈阳市房产国有资产经营有限责任 公司房产事业部副部长,供暖事业部部长.现任沈阳市房产国有资产经营有限责任公司房 产事业部部长、沈阳汇鼎投资有限责任公司总经理. 王东生:曾任沈阳市房产管理局教育处副处长、沈阳热力股份有限公司副总经理,本 公司副总经理.现任本公司党委副书记、纪委书记、第五届董事会董事. 张超英:曾任沈阳热力工程设计研究院院长,沈阳热力工业安装工程公司总工程师、 经理、沈阳热力股份有限公司副总经理.现任本公司副总经理、第五届董事会董事. 左小明:曾任本公司总经理助理、证券部部长、总经理办公室主任、董事会秘书.现 沈阳惠天热电股份有限公司

2006 年年度报告 第8页共60 页 任本公司副总经理、第五届董事会董事. 陈........