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1 ― 甘肃(武威)国际陆港污水处理厂及 配套管网工程政府和社会资本合作(PPP)项目 采购结果确认谈判备忘录 谈判时间:2019 年3月26 日上午

9 时 谈判地点:甘肃(武威)国际陆港管委会会议室 参加人员: 政府方 穆连军 甘肃(武威)国际陆港管委会常务副主任(实施机构) 叶峰林 武威市财政局经建科科长 董康宁 武威市住建局造价站站长 刘静武威市生态环境局水环境管理科科长 周建忠 武威国有资产投资经营有限责任公司总工程师 崔国斌 甘肃(武威)国际陆港管委会副主任 张超儒 甘肃经开律师事务所法律专家 王淑琴 甘肃开元会计师事务所财务专家 卢燕甘肃天泽项目管理有限公司(招标代理机构) 社会资本方 高林甘肃省水务投资有限责任公司经营管理部主任 邱雅琦 甘肃省水务投资有限责任公司经营管理部副主任 景泽年 甘肃省水务投资有限责任公司 政府方:甘肃(武威)国际陆港管委会(以下简称 陆―2―港管委会 ) 社会资本方:甘肃省水务投资有限责任公司(以下简称 甘 肃水投 ) 甘肃(武威)国际陆港污水处理厂及配套管网工程政府和社 会资本合作(PPP)项目于

2019 年3月12 日完成项目开标,甘 肃水投和甘肃水利工程地质建设有限责任公司(以下简称 甘肃 地建公司 )组成联合体为本次综合评审得分第一的社会资本方 (甘肃水投为牵头单位).

本项目实施机构甘肃(武威)国际陆港管委会组成政府和社 会资本合作(PPP)项目谈判小组与甘肃水投和甘肃地建公司联 合体于

2019 年3月26 日就本项目合同内容进行了相关谈判, 最终就以下事宜达成一致意见,双方应共同遵照执行. 关于磋商结果部分

一、 会议确定甘肃水投和甘肃地建公司联合体为甘肃 (武威) 国际陆港污水处理厂及配套管网工程政府和社会资本合作 (PPP)项目预中标社会资本方.

二、 会议确定甘肃水投和甘肃地建公司联合体最终磋商报价 污水处理服务费可行性缺口补助单价为 2.924 元/m?.

三、双方确定基本水量:运营期

24 年,自项目建成试运营 ―

3 ― 的次月

1 日起开始计算, 运营期第

1 年日均污水处理量 5000m?, 自运营期第

2 年起至第

15 年每年日均处理量递增 1000m?, 运营 期第

16 年日均处理达到

20000 m?,直到运营期结束. 若某一结算周期内,任一运营季正常商业运营日数期间的 污水处理量 (a)实际处理水量低于基本水量 (1)若该期间因项目公司原因导致实际处理水量小于该期 间的基本水量,则:该期间的可行性缺口补助=该期间的实际处 理水量*污水处理服务费单价-使用者付费. (2)若该期间非因项目公司原因导致实际处理水量小于该 期间的基本水量,则:该期间的可行性缺口补助=该期间的实际 处理水量*污水处理服务费单价+ (该期间的基本水量-该期间 的实际处理水量)*污水处理服务费单价*70%-使用者付费. (b)若该期间的实际处理水量大于该期间的基本水量,超 出基本水量为超供水量,则:该期间的可行性缺口补助=该期间 的基本水量*污水处理服务费单价+ (该期间的实际处理水量- 该期间的基本水量) *污水处理服务费单价*30%-使用者付费. 其中, 污水处理服务费单价是基于项目建设成本、 年度运营成本、 日均处理量等基本条件,在项目投资税后内部收益率为 5.8%的 边界条件下,测算得出的单价. ―

4 ― 关于 PPP 项目框架协议部分 第一部分、PPP 项目合同(草案)

一、原项目合同条款:2.1.3 如果甲方的承诺被证明在作出 时存在不实或不能兑现,则乙方有权根据第

25 条的规定终止本 合同. 社会资本方意见:2.1.3 如果甲方的承诺被证明在作出时存 在不实或不能兑现,则乙方有权依法依规追索损失直至根据第

25 条的规定终止本合同. 谈判结果:同意社会资本方意见.

二、原合同条款:2.2.6 如果乙方的承诺被证明在作出时存 在不实或不能兑现,则甲方有权根据本合同第

25 条规定终止本 合同. 政府方意见:2.2.6 如果乙方的承诺被证明在作出时存在不 实或不能兑现,则甲方有权要求乙方落实承诺,并承担相应损失 直至根据本合同第

25 条规定终止本合同. 谈判结果:同意政府方意见.

三、原合同条款:3.2 前期工作的衔接及任务分担 社会资本方意见:增加:3.2.3 因项目前期工作全部由甲方 负责,且甲方已经完成了部分工程(未包括在本 PPP 项目招标范 ―

5 ― 围内),为保证该项目的完整性,甲方应向乙方提供全部前期工 作资料. 若因项目建设和后续审计存在前期手续办理不完整影响 相关事项推进的,由甲方负责完善相关手续,乙方可协助办理. 谈判结果:同意社会资本方意见.

四、原合同条款:4.1.1 甲方已获得武威市人民政府的授权, 通过与乙方签订本合同的方式, 将本项目规划范围内的污水处理 厂设计、投融资、建设实施、运营维护、移交等的权利授予给乙 方.具体而言: (1)乙方负责本项目的设计、投融资、建设实施、运营维 护、移交等,并收取污水处理费可行性缺口补助的权利;

社会资本方意见:因该项目设计任务已经由甲方全面完成, 乙方应负责本项目的投融资、建设实施、运营维护、移交等,并 有收取使用者付费和可行性缺口补助的权利;

谈判结果:同意社会资本方意见.

五、原合同条款:4.3.1 合作期限的确定 社会资本方意见: 本项目合作期限为自本项目施工许可证办 理完结之日起至第

25 年对应之日止.具体日期在 PPP 项目特许 经营权协议及相关合同或协议中明确. 谈判结果:同意社会资本方意见.

六、原合同条款:7.1.2 甲方在合作期内的义务有

6 项,社 会资本方建议在此后增加

3 项,即: ―

6 ― (7)甲方负责报请生态环境部门加强对污水管网覆盖区内 企业污水排放情况的监测和管控, 进入公共管网的污水必须符合 《污水排入城市下水道水质标准》(GB/T31962-2015)A 等级标 准, 督促各企业按照环评要求建成污水预处理设施并安装在线排 放监测设备,同生态环境监管部门联网实行数据同步监控.如发 现企业发生偷排或超标排放污水的现象, 应及时向生态环境部门 举报并协助查处. (8)甲方负责中水的回用去向,确定在污水处理厂出水口 作为交接点,并由双方选择计量器具,在交接点安装管理.中水 回用结算数量以计量数据为准,结算价格依据 PPP 项目实施方 案及批复文件执行. (9)甲方应按 PPP 项目实施方案及相关政策规定的要求, 督促项目公司按程序完成每隔

5 年一次的污水和中水价格调整 上报,保证使用者付费价格符合不同时段的测算标准,若因甲方 怠于落实调价机制,达不到招标文件的预期目标,造成的缺口费 用由甲方给予全额补助,确保乙方的合法权益. 谈判结果:同意社会资本方意见.

七、原合同条款:7.2.1 乙方在合作期内的权利有

4 项,社 会资本方建议在此后增加

1 项,即: (5)对发现多次偷排或超标排放的企业,经生态环境部门 责令整改或处罚后仍未采取有效措施达标排放的, 乙方有权采取 ―

7 ― 限制污水进入公共管网等强制措施. 谈判结果:同意社会资本方意见.

八、 原合同条款:8.2.1 本项目涉及的土地为国有划拨土地, 由甲方办理相关土地手续.在整个合作期限内,乙方可以为项目 之目的使用土地,土地使用和房产税(费)(如有)由乙方承担 并交纳. 社会资本方意见: 8.2.1 本项目涉及的土地为国有划拨土地, 由甲方办理相关土地手续.在整个合作期限内,乙方可以为项目 之目的使用土地,土地使用和房产税(费)(如有)由乙方承担 并交纳,并计入年度运营成本中. 谈判结果:同意社会资本方意见.

九、原合同条款:9.3 厂外输水管线 本项目涉及的厂外输水管线工作和费用由甲方承担投资融 资、建设实施,后续的运营维护暂不包含在可行性缺口补助单价 之中,应甲方的要求,可以委托乙方一并承担后期的运营维护. 社会资本方意见: ……, 运营维护费用由甲乙双方另行商谈, 单独签订存量资产运营维护协议, 在本备忘录及相关合同协议中 不予体现. 谈判结果:同意社会资本方意见.

十、原合同条款:9.4.3 建设期限 ―

8 ― (1)项目主要建设进度如下: (a)开工时间:为X年X月X日;

(b)预计商业运营日:为X年X月X日;

(c)预计正式运营日:为X年X月X日;

双方谈判结果:9.4.3 建设期限 (1)项目主要建设进度如下: (a)开工时间:初步定为

2019 年4月26 日,准确时间以 办结施工许可证之日起为准;

(b)预计商业运营日:为2020 年4月25 日;

(c)预计正式运营日:为2020 年11 月1日;

谈判结果:同意社会资本方意见. 十

一、原合同条款: 9.6.4(2)乙方要求的变动引起成本变 动的,则由乙方自行承担. 社会资本方意见:9.6.4(2)乙方提出对项目建设进行变动 引起成本增加的,如果变动有利于方案优化、工艺改进,不降低 安全质量标准的情况下,经甲方和设计、监理单位同意后,按工 程设计变更及预算外签证进行计量, 增加的成本费用由乙方承担 并计入项目总投资, 但增加部分不应超过批复概算的合理控制范 围. 谈判结果:同意社会资本方意见. ―

9 ― 十

二、原合同条款:9.9.1 本项目进入试运营且相关条件达 到环保验收相关适用法律规定的要求后,乙方应在三(3)个月 内向生态环境行政主管部门申请本项目的环保验收. 社会资本方意见:考虑到本项目是甘肃(武威)国际陆港 污水处理厂及配套管网工程的构成部分, 项目环保验收需按照整 体项目验收,........