PDF《度第二次临时受托管理事务报告 重要声明》

中国华能集团公司公开发行

2016 年公司债券

2018 年 度第二次临时受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》 、 《中国华能集团公 司公开发行

2016 年公司债券募集说明书》 、 《中国华能集团公司公开 发行

2016 年公司债券受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具 的专业意见以及中国华能集团有限公司出具的相关说明文件等, 由本 次债券受托管理人光大证券股份有限公司(以下简称"光大证券") 编制.

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见, 投资 者应对相关事宜做出独立判断, 而不应将本报告中的任何内容据以作 为光大证券所作的承诺或声明.

一、 发行人概况

(一) 公司名称:中国华能集团公司(现已变更为"中国华能集 团有限公司" )

(二) 公司注册地址:北京市海淀区复兴路甲

23 号

(三) 公司法定代表人:曹培玺

(四) 公司信息披露联系人:钱越

(五) 联系

电话:010-63228800

(六) 联系传真:010-63228866

(七) 登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站: http://www.sse.com.cn/

二、 本次债券基本情况

(一) 债券名称:中国华能集团公司公开发行

2016 年公司债券

(二) 债券简称:16 华能债

(三) 债券代码:136849

(四) 债券期限:10 年

(五) 债券利率:3.65%

(六) 债券发行规模:人民币 400,000 万元

(七) 债券还本付息方式: 按年计息, 不计复利. 每年付息一次、 到期一次还本,最后一期利息随本金一同支付

(八) 募集资金用途:偿还公司及下属子公司有息债务

(九) 债券发行首日:2016 年11 月24 日

(十) 债券上市/挂牌转让交易首日:2016 年12 月15 日 (十一) 债券上市/挂牌转让地点:上海证券交易所

三、 重大事项提示 光大证券作为"16 华能债"的受托管理人,现将本次债券重大 事项报告如下:

(一)人员变动的基本情况

1、原相关人员任职情况及变动原因 经国务院国有资产监督管理委员会批准, 公司进行整体公司改制, 改制进度情况如下: 公司设立董事会,董事会由三至十三人组成,董事会设董事长一 人,设职工董事一人,曹培玺同志任中国华能集团有限公司董事长、 党组书记,免去其原公司总经理职务;

黄永达同志任中国华能集团有 限公司董事、总经理、党组副书记,免去其公司原党组书记职务;

张 富生同志、朱元巢同志、杨庆同志、沈殿成同志、武青同志任中国华 能集团有限公司外部董事, 章显明同志任中国华能集团有限公司职工 董事.

2、新任人员基本情况 曹培玺同志,1955 年8月出生于山东青岛,硕士研究生,中共党 员,1972 年12 月参加工作, 教授级高级工程师. 曾任青岛电厂厂长、 党委书记,山东电力公司(局)副总经理(副局长) ,山东电力集团 公司董事长、党委书记,山东电力集团公司总经理,中国华电集团公 司副总经理、党组成员,中国华电集团公司总经理、党组书记,中国 华能集团公司总经理、党组副书记.现任中国华能集团有限公司董事 长、 党组书记. 十八届中央纪律检查委员会委员, 中国共产党第十

六、 十

七、十八次全国代表大会代表,第十一届全国人民代表大会代表. 黄永达同志,

1957 年11 月出生于浙江永康, 研究生, 中共党员,

1980 年8月参加工作,高级会计师.曾在水利电力部工作.曾任能源 部经济调节司副处长,电力工业部经济调节与国有资产监督司处长、 副司长, 电力工业部综合司副司长兼国家电力公司财务与资产经营部 副主任,国家经济贸易委员会电力司副司长,江西省电力公司(局) 总经理 (局长) 、 党组书记, 中国华能集团公司副总经理、 党组成员, 中国华能集团公司党组副书记、副总经理,中国华能集团公司党组书 记、副总经理.现任中国华能集团有限公司董事、总经理、党组副书 记. 张富生同志,1950 年3月出生,研究生.历任交通部政治部组织 部一处处长,交通部人事劳动司企业领导干部处处长、副司长,体制 法规司司长,交通银行北京市分行副行长、党组成员,中远集装箱有 限公司党委书记,中远国际控股股份有限公司董事会主席,中国远洋 运输 (集团) 总公司党组书记、 副总裁. 第

十、 十一届全国人大代表.

2018 年1月至今任中国华能集团有限公司外部董事. 朱元巢同志,1956 年11 月出生,中央党校研究生.历任东方电 机股份有限公司副总工程师、执行董事、副总经理、副董事长、总经 理,东方电机厂副厂长、党委副书记、厂长、党委书记,东方电机股 份有限公司董事长,东方电气股份有限公司董事、高级副总裁,中国 东方电气集团有限公司原副总经理、 党组成员.

2018 年1月至今任中 国华能集团有限公司外部董事. 杨庆同志,1956 年5月出生,大学.历任电力工业部规划计划司 副司长、中国电力投资有限公司副总经理,国家电力公司计划投资部 副主任、综合计划与投融资部副主任、天津电力公司副总经理、党委 副书记、总经理、党委书记,中国大唐集团公司筹备组成员,中国大 唐集团公司副总经理、 党组成员, 国家电网副总经理、 党组成员.

2018 年1月至今任中国华能集团有限公司外部董事. 沈殿成同志,1959 年4月出生,在职博士研究生.历任大庆油田 化工总厂副厂长、常务副厂长、代厂长、党委委员,大庆炼化分公司 常务副总经理、党委委员,辽阳石化分公司总经理、党委副书记、党 委书记,吉林石化分公司总经理、党委书记,单位副书记,中国石油 天然气股份有限公司副总裁兼化工与销售分公司总经理、党委书记, 中国石油天然气股份有限公司副总裁兼炼油与化工分公司总经理、 党 委书记、党委副书记,中石油天然气集团公司副总经理、党组成员, 中央企业专职外部董事. 第十届全国人大代表.

2018 年1月至今任中 国华能集团有限公司外部董事. 武青同志,1953 年2月出生,硕士.历任中国建设银行山西分行 行长,中国建设银行计算机中心总经理、科技部总经理、信息技术部 总经理、电子银行部总经理,中国光大银行执行董事、党委副书记, 光大金融租赁公司董事长.

2018 年1月至今任中国华能集团有限公司 外部董事. 章显明同志,1959 年2月,硕士研究生.曾任华能沁北电厂副总 经理、华能(苏州工业园区)发电有限责任公司党委副书记、纪委书 记、工会主席、华能(苏州工业园区)发电有限责任公司党委书记、 纪委书记、工会主席、华能(苏州工业园区)发电有限责任公司总经 理.2017 年12 月至今任中国华能集团有限公司职工董事、工会工作 委员会副主任.

(二)影响分析 上述人事变动不会对公司日常管理、 生产经营及偿债能力产生重 大不利影响,不会对发行人有权机构决议有效性构成重大不利影响, 上述人事变动后公司治理结构符合法律规定. 光大证券将继续关注发行人日常经营和财务状况、 对本次债券本 息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项,并按照 《公司债券发行与交易管理办法》 、 《公司债券受托管理人执业行为准 则》 和 《中国华能集团公司公开发行

2016 年公司债券受托管理协议》 等的规定和约定,履行相应的受托管理职责. (以下无正文)