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哈尔滨九洲电气股份有限公司

2014 年年度报告全文

1 哈尔滨九洲电气股份有限公司

2014 年年度报告 2015-013

2015 年04 月 哈尔滨九洲电气股份有限公司

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第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任.

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议. 公司负责人李寅、主管会计工作负责人李斌及会计机构负责人(会计主管人 员)刘振新声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整. 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容,均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识,并且应当理解计划、预测与承诺之前的差异. 哈尔滨九洲电气股份有限公司

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3 目录

第一节 重要提示、目录和释义

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第二节 公司基本情况简介

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第三节 会计数据和财务指标摘要

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第四节 董事会报告.12

第五节 重要事项.39

第六节 股份变动及股东情况

48

第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.53

第八节 公司治理.62

第九节 财务报告.64

第十节 备查文件目录

140 哈尔滨九洲电气股份有限公司

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4 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、九洲电气 指 哈尔滨九洲电气股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《哈尔滨九洲电气股份有限公司章程》 主承销商、保荐机构、中德证券 指 中德证券有限责任公司 会计师、天健会计师 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 深交所 指 深圳证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 报告期期初、报告期期末、报告期、上年同 期指2014 年1月1日、2014 年12 月31 日、2014 年度、2013 年度 电力电子技术 指 应用于电力领域的电子技术,是利用电力电子器件对电能进行变换和 控制的新兴学科 电力电子元器件 指 应用于电力电子行业的元器件,又称作开关元器件,电力电子元器件 采用半导体制成,也称电力半导体器件.电力电子元器件的发展对电 力电子技术的发展起着决定性的作用,电力电子技术的发展是以电力 电子元器件的发展为基础的 电力电子器件功率产品 指 将电力电子器件、控制系统、其他相关器件组合在一起的电力电子元 器件功率产品.功率产品使用方便,缩小整机体积,更重要的是取消 传统连线, 把寄生参数降到最小, 从而把器件承受的电应力降至最低, 提高系统的可靠性 九洲技术 指 哈尔滨九洲电气技术有限责任公司,为公司全资子公司 北京九洲电气 指 北京九洲电气有限责任公司,为公司全资子公司 九洲圣豹 指 宁波九洲圣豹电源有限责任公司,为公司全资子公司 乾升投资 指 宁波乾升投资有限公司 KV 指 千伏,电压单位 KW 指 千瓦,功率单位 MW 指 兆瓦,功率单位,1MW=1,000KW 高压变频器 指 变频器的一种.把工频电源变换成各种频率的交流电源,以实现高压 电机变速运行,节省能源 哈尔滨九洲电气股份有限公司

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5 风力发电变流器 指 变频器的一种,将风机发出的电压和频率变化的电能,变为电压和频 率稳定的电能馈入电网 直流操作电源 指 一种对可靠性要求极高的电力专用的直流不间断电源装置,为输变电 系统的操作、调度和保护设备提供稳定可靠的电源,输变电系统的核 心系统. 贴牌 指 根据其他品牌生产商或经销商的要求,为其生产制造产品,但以生产 商或经销商的品牌进行销售的一种生产方式 型式试验 指 检验产品能否满足技术规范的全部要求所进行的试验 CCC 认证 指 中国国家强制性产品认证,产品取得 CCC 认证证书,即证明该产品 符合国家强制性产品认证要求,并获得许可使用认证标志 OEM 生产 指 即代工生产,也称为定点生产,俗称代工,基本含义为品牌生产者不 直接生产产品,而是利用自己掌握的关键的核心技术负责设计和开发 新产品,控制销售渠道,具体的加工任务通过合同订购的方式委托同 类产品的其他厂家生产.之后将所订产品低价买断,并直接贴上自己 的品牌商标. 罗克韦尔 指 罗克韦尔自动化控制集成(哈尔滨)有限公司 哈尔滨九洲电气股份有限公司

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第二节 公司基本情况简介

一、公司信息 股票简称 九洲电气 股票代码

300040 公司的中文名称 哈尔滨九洲电气股份有限公司 公司的中文简称 九洲电气 公司的外文名称 Harbin Jiuzhou Electrical Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 JiuzhouElectric 公司的法定代表人 李寅 注册地址 哈尔滨市南岗区哈平路

162 号 注册地址的邮政编码

150081 办公地址 哈尔滨市松北区九洲路

609 号 办公地址的邮政编码

150027 公司国际互联网网址 www.jze.com.cn 电子信箱 stock@jze.com.cn 公司聘请的会计师事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 公司聘请的会计师事务所办公地址 杭州市西溪路

128 号新湖商务大厦

4 楼

二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李斌 李真 联系地址 哈尔滨市松北区九洲路

609 号 哈尔滨市松北区九洲路

609 号 电话 0451-58771318 0451-58771318 传真 0451-58771345 0451-58771345 电子信箱 stock@jze.com.cn stock@jze.com.cn

三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 公司年度报告备置地点 哈尔滨九洲电气股份有限公司证券部办公室 哈尔滨九洲电气股份有限公司

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四、公司历史沿革 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册

2000 年08 月08 日 哈尔滨市南岗区哈 平路

162 号2301032002928

230103127600046 12760004-6 首次公开发行股份

2010 年01 月19 日 哈尔滨市南岗区哈 平路

162 号230100100006924

230103127600046 12760004-6 注册资本变更

2010 年06 月18 日 哈尔滨市南岗区哈 平路

162 号230100100006924

230103127600046 12760004-6 经营范围变更

2010 年09 月27 日 哈尔滨市南岗区哈 平路

162 号230100100006924

230103127600046 12760004-6 注册资本变更

2013 年09 月27 日 哈尔滨市南岗区哈 平路

162 号230100100006924

230103127600046 12760004-6 经营范围变更

2014 年09 月24 日 哈尔滨市南岗区哈 平路

162 号230100100006924

230103127600046 12760004-6 哈尔滨九洲电气股份有限公司

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第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是√否2014 年2013 年 本年比上年增减

2012 年 营业收入(元) 189,513,675.58 209,203,049.14 -9.41% 426,752,173.61 营业成本(元) 164,612,378.59 141,330,188.79 16.47% 331,595,056.43 营业利润(元) -81,153,052.95 -8,021,733.94 -911.66% -37,148,876.42 利润总额(元) -65,605,874.29 8,293,410.77 -891.06% 445,748,745.39 归属于上市公司普通股股东的净 利润(元) -55,723,243.67 9,075,162.07 -714.02% 392,217,621.01 归属于上市公司普通股股东的扣 除非经常性损益后的净利润(元) -71,014,468.17 -4,050,347.43 -1,693.02% -30,079,300.08 经营活动产生的现金流量净额 (元) 92,561,021.03 -20,174,311.12 558.81% 58,907,625.18 每股经营活动产生的现金流量净 额(元/股) 0.3332 -0.0726 571.43% 0.4241 基本每股收益(元/股) -0.20 0.03 -766.67% 1.41 稀释每股收益(元/股) -0.20 0.03 -766.67% 1.41 加权平均净资产收益率 -4.58% 0.72% -5.30% 36.26% 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率 -5.83% -0.32% -5.51% -2.78%

2014 年末

2013 年末 本年末比上年末增减

2012 年末 期末总股本(股) 277,800,000.00 277,800,000.00 0.00% 138,900,000.00 资产总额(元) 1,396,317,072.94 1,452,889,063.01 -3.89% 1,599,716,800.55 负债总额(元) 212,648,882.95 199,607,629.35 6.53% 327,730,528.96 归属于上市公司普通股股东的所 有者权益(元) 1,183,668,189.99 1,253,281,433.66 -5.55% 1,271,986,271.59 归属于上市公司普通股股东的每 股净资产(元/股) 4.2609 4.5115 -5.55% 9.1576 资产负债率 15.23% 13.74% 1.49% 20.49% 哈尔滨九洲电气股份有限公司

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二、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.

三、非经常性损益的项目及金额 √ 适用 不适用 单位:元 项目

2014 年金额

2013 年金额

2012 年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减 值准备的冲销部分) 3,163.90 124,277.23 474,286,569.33 固定资产处置收益 计入当期损益的政府补助(与企业业务密 切相关,按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外) 13,786,652.56 13,741,238.19 7,972,938.08 均系政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外,持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益,以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 3,582,169.34 686,424.08 667,682.92 理财收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 432,943.23 -697,109.00 -2,177,154.12 减:所得税影响额 2,513,704.53 729,321.00 58,453,115.12 合计 15,291,224.50 13,125,509.50 422,296,921.09 -- 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形.

四、重大风险提示

1、受宏观经济形势的影响行业发展放缓,募集资金项目无法达到预期收益的风险 为了强化公司的主营业务,提升公司生产能力,公司募集资金主要投向于高压大功率........