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B0 青海省投资集团有限公司 公司债券年度报告 (2018 年) 二一九年五月 青海省投资集团有限公司公司债券年度报告(2018 年)

2 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任.

武汉公信会计师事务有限责任公司会计师事务所为本公司出具了无法表示意见的审计 报告,本公司董事会(或法律法规及公司章程规定的有权机构)对相关事项已有详细说明 ,请投资者注意阅读. 青海省投资集团有限公司公司债券年度报告(2018 年)

3 重大风险提示

一、 公司无法持续经营的风险 公司现金短缺,正常生产难以维持,财务状况持续恶化,持续经营能力存在不确定性 .公司目前针对改善持续经营能力正在积极采取措施,但这些措施能否解决公司持续经营 的问题存在一定的不确定性.

二、 有息负债逾期的风险 截至

2018 年12 月31 日止,公司对金融机构的债务 28.10 亿元已逾期.随着各项 债务的到期,逾期债务的规模也可能持续扩大,后续到期债务可能无法按时还本付息.

三、 涉诉风险 公司因众多未决诉讼事项大量资产被司法冻结.根据

2018 年度审计报告列示的资产 负债表日后事项,截至

2019 年5月5日,本公司持有的下属子公司的股权除持有的青海 桥电实业有限公司的 32,000.00 万股未冻结外,其他股权均被司法轮候冻结;

本公司的 银行存款合计 126,482,664.90 元被司法冻结;

公司目前无法对这些未决诉讼事项可能产 生的预计负债合理估计.

四、 审计机构未持有证券相关业务资质的风险 公司本次聘任武汉公信会计师事务所有限责任公司为公司提供审计服务,并出具了审 计报告.公司董事、监事、高级管理人员认为本年度报告披露的财务数据内容真实、准确 、完整.但根据上交所相关规则,公开发行公司债券财务报告应由有证券服务资格的会所 审计,因此本年度报告后附的审计报告规范性存在一定风险. 青海省投资集团有限公司公司债券年度报告(2018 年)

4 目录 重要提示.2 重大风险提示

3 释义

6

第一节 公司及相关中介机构简介.7

一、 公司基本信息.7

二、 信息披露事务负责人

7

三、 信息披露网址及置备地

7

四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况

8

五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况

8

六、 中介机构情况.9

第二节 公司债券事项

10

一、 债券基本信息.10

二、 募集资金使用情况

11

三、 报告期内资信评级情况

12

四、 增信机制及其他偿债保障措施情况

13

五、 偿债计划

14

六、 专项偿债账户设置情况

15

七、 报告期内持有人会议召开情况.15

八、 受托管理人(包含债权代理人)履职情况.15

第三节 业务经营和公司治理情况.16

一、 公司业务和经营情况

16

二、 投资状况

18

三、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约.18

四、 公司治理情况.18

五、 非经营性往来占款或资金拆借.19

第四节 财务情况.19

一、 财务报告审计情况

19

二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正.20

三、 合并报表范围调整

20

四、 主要会计数据和财务指标.21

五、 资产情况

22

六、 负债情况

25

七、 利润及其他损益来源情况.30

八、 报告期内经营性活动现金流的来源及可持续性.30

九、 对外担保情况.30

第五节 重大事项.30

一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项

30

二、 关于破产相关事项

31

三、 关于被司法机关调查、被采取强制措施或被列为失信被执行人等事项.31

四、 关于暂停/终止上市的风险提示

31

五、 其他重大事项的信息披露情况.31

第六节 特定品种债券应当披露的其他事项

32

一、发行人为可交换债券发行人.32

二、发行人为创新创业公司债券发行人

32

三、发行人为绿色公司债券发行人.32

四、发行人为可续期公司债券发行人.32

五、其他特定品种债券事项

32

第七节 发行人认为应当披露的其他事项

32

第八节 备查文件目录

33 青海省投资集团有限公司公司债券年度报告(2018 年)

5 财务报表.35 附件一: 发行人财务报表

35 担保人财务报表

47 附件二: 担保人财务报表.47 青海省投资集团有限公司公司债券年度报告(2018 年)

6 释义 发行人/公司/青投集团 指 青海省投资集团有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《公司债券发行与交易管理办法》 《公司章程》 指 《青海省投资集团有限公司公司章程》 报告期 指2018 年度 工作日 指 每周一至周五,法定节假日除外 法定节假日或休息日 指 中华人民共和国的法定节假日或休息日(不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法定节 假日或休息日)

12 青投资、12 青投债 指2012 年青海省投资集团有限公司公司债券

17 青投债 指 青海省投资集团有限公司

2017 年非公开发行公司 债券(第一期) 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 母公司 指 青海省投资集团有限公司本部 铝/原铝/电解铝 指 指一种有色轻金属,因密度小、导热导电性好、耐 腐蚀,广泛应用于建筑、包装、电力、消费品和运 输等行业,是世界上产量和用量仅次于钢铁的有色 金属 装机容量 指 发电设备的额定功率之和 青海省投资集团有限公司公司债券年度报告(2018 年)

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第一节 公司及相关中介机构简介

一、公司基本信息 中文名称 青海省投资集团有限公司 中文简称 青海省投 外文名称(如有) Qinghai Provincal Investment Group Co.,Ltd 外文缩写(如有) 无 法定代表人 程国勋 注册地址 青海省西宁市 青海省西宁市城西区新宁路

36 号 办公地址 青海省西宁市 城西区新宁路

36 号 办公地址的邮政编码

810003 公司网址 www.qhigc.com 电子信箱 qh_igc@163.com

二、信息披露事务负责人 姓名 程国勋 在公司所任职务类型 董事 信息披露事务负责人具 体职务 法定代表人、董事长、总经理 联系地址 青海省西宁市城西区新宁路

36 号 电话 0971-6363868 传真 0971-6363869 电子信箱 qh_igc@163.com

三、信息披露网址及置备地 登载年度报告的交易场 所网站网址 http://www.sse.com.cn/ 年度报告备置地 青海省西宁市城西区新宁路

36 号 青海省投资集团有限公司公司债券年度报告(2018 年)

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四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 报告期末控股股东名称:青海省人民政府国有资产监督管理委员会 报告期末实际控制人名称:青海省人民政府国有资产监督管理委员会 公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √有控股股东或实际控制人 无控股股东或实际控制人

(一) 报告期内控股股东、实际控制人的变更情况 适用√不适用 适用 √不适用 适用 √不适用

(二) 报告期内控股股东、实际控制人具体信息的变化情况 适用 √不适用

五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 √发生变更 未发生变更 根据青海省国资委派出监事会换届工作的要求,公司进行监事会成员改选.公司原监 事会成员为:张守杰、陈勇、李兴财、蒋颖、李刚、杨正秀、王晓暄、张翼.改选后,公 司现任监事会成员为:郭小宁、韩增艳、钟应钧、李兴财、蒋颖、王晓暄、张翼、杨正秀 .

2018 年8月29 日,根据中共青海省委办公厅《关于程国勋、洪伟同志职务任免的 通知》(青委[2018]264 号),免去洪伟青海省投资集团有限公司党委书记职务,且洪伟不 再担任发行人董事长及法定代表人;

任命程国勋为青海省投资集团有限公司党委书记,同 时担任发行人董事长及法定代表人. 青海省投资集团有限公司公司债券年度报告(2018 年)

9 2018 年8月31 日,根据中共青海省委组织部办公室《关于郭海荣同志任职的通知 》(青组干任[2018]162 号),任命郭海荣为青海省投资集团有限公司党委副书记,郭海荣 担任发行人总经理职务.

六、中介机构情况

(一)出具审计报告的会计师事务所 名称 武汉公信会计师事务有限责任公司 办公地址 武汉市江岸区中山大道

910 号 签字会计师姓名 汪正珍 芦孝芳

(二)受托管理人/债权代理人 债券代码 150056.SH 债券简称

17 青投债 名称 联储证券有限责任公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路

333 号金砖大厦

8 楼 联系人 吴海韵 联系电话 021-80295713 债券代码 124024.SH、1280306.IB 债券简称

12 青投资、12 青投债 名称 中国工商银行股份有限公司西宁城西支行 办公地址 青海省西宁市西关大街

29 号 联系人 毛殷峰 联系电话 0971-6144324

(三)资信评级机构 债券代码 150056.SH、124024.........