PDF《中国中煤能源股份有限公司 2017 年年度报告》

2017 年年度报告? 1?/?230? ? 公司代码:601898 公司简称:中煤能源 中国中煤能源股份有限公司

2017 年年度报告 重要提示

一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 梁创顺 其他公务 张成杰

三、 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

四、公司负责人李延江、主管会计工作负责人柴乔林及会计机构负责人(会计主管人员)柴乔林 声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整.

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 截至2017年12月31日止年度,公司经审计2017年合并财务报表归属于母公司股东的净利润在 国际财务报告准则下为3,489,890,000元, 在中国企业会计准则下为2,414,426,000元. 为更好地回馈 股东,维护企业价值和股东价值,并保持利润分配政策的连续性和稳定性,根据公司现金分红政 策,公司董事会建议2017年按照中国企业会计准则合并财务报表归属于母公司股东的净利润 2,414,426,000 元的30% 计724,327,800 元向股东分派现金股利,以公司全部已发行股本13,258,663,400股为基准,每股分派0.055元(含税).

六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 不适用 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投 资风险.

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七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

九、 重大风险提示 受宏观经济增速放缓、市场供需关系变化等因素影响,公司煤炭、煤化工等主要产品价格存 在波动风险, 对公司经营业绩影响较大. 由于煤炭采选、 煤化工生产安全管理要求高于一般行业, 公司面临较大的安全生产风险.投资项目审批时间的不确定性以及市场变化等因素,增加了项目 投资风险.此外,国家行业政策变化、环保标准调整等因素,对公司生产经营都有可能产生一定 影响.本公司高度重视风险管理,不断完善风险管控体系,努力提高风险管控水平.有关公司生 产经营中可能存在的风险详见 经营情况讨论与分析 有关章节.

十、 其他 √适用 不适用 本公司

2017 年度 董事会报告 内容包括本报告

第四节 公司业务概要 、

第五节 经营情 况讨论与分析 及

第七节 重要事项 的 普通股利润分配或资本公积金转增预案 .

2017 年年度报告? 3?/?230? ? 目录

第一节? 释义.4?

第二节? 公司简介和主要财务指标.6?

第三节? 董事长致辞.11?

第四节? 公司业务概要.14?

第五节? 经营情况讨论与分析.19?

第六节? 监事会报告.45?

第七节? 重要事项.47?

第八节? 普通股股份变动及股东情况.68?

第九节? 董事、监事、高级管理人员和员工情况.73?

第十节? 公司治理.84? 第十一节? 公司债券相关情况.88? 第十二节? 财务报告.92? 第十三节? 公司组织结构图.229? 第十四节? 备查文件目录.230?

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第一节 释义?

一、 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 本集团、本公司、公司、中煤能源 指 中国中煤能源股份有限公司,除文内另有所指,亦包括 其所有子公司 本公司董事会、董事会 指 中国中煤能源股份有限公司董事会 董事 指 本公司董事,包括所有执行、非执行以及独立非执行董 事 中煤集团 指 中国中煤能源集团有限公司,本公司控股股东 平朔公司 指 中煤平朔集团有限公司 上海能源公司 指 上海大屯能源股份有限公司 中煤华晋公司 指 山西中煤华晋能源有限责任公司 陕西公司 指 中煤陕西榆林能源化工有限公司 财务公司 指 中煤财务有限责任公司 龙化集团 指 中煤黑龙江煤炭化工(集团)有限公司 平朔工业公司 指 平朔工业集团有限责任公司 鄂能化公司 指 中煤鄂尔多斯能源化工有限公司 蒙大公司 指 内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司 远兴公司 指 内蒙古中煤远兴能源化工有限公司 新疆分公司 指 中国中煤能源股份有限公司新疆分公司 焦化公司 指 中煤焦化控股有限责任公司 晋中能化公司 指 中煤晋中能源化工有限责任公司 装备公司 指 中国煤矿机械装备有限责任公司 中天合创公司 指 中天合创能源有限责任公司 资源发展公司 指 中煤资源发展集团公司,原中国煤炭进出口公司 华昱公司 指 中煤集团山西华昱能源有限公司,原中煤集团山西金海 洋能源有限公司 靖神铁路公司 指 陕西靖神铁路有限责任公司 西煤机公司 指 西安煤矿机械有限公司 山西焦煤集团 指 山西焦煤集团有限责任公司 蒙大工程塑料项目 指 蒙大新能源工程塑料项目 榆林烯烃项目 指 中煤陕西榆林能源化工有限公司甲醇醋酸系列深加工 及综合利用项目 图克化肥项目 指 内蒙古鄂尔多斯图克化肥项目一期工程 鄂尔多斯烯烃项目 指 鄂尔多斯中天合创煤炭深加工项目二期甲醇制烯烃项 目 纳林河二号煤矿项目? 指 乌审旗蒙大矿业有限责任公司纳林河二号矿煤矿项目 母杜柴登煤矿项目? 指 鄂尔多斯市伊化矿业资源有限公司母杜柴登煤矿项目 大海则煤矿项目? 指 陕西榆林大海则煤矿项目 小回沟煤矿项目? 指 山西中煤平朔小回沟煤业有限公司小回沟煤矿项目 财政部 指 中华人民共和国财政部 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 联交所 指 香港联合交易所有限公司 上交所 指 上海证券交易所

2017 年年度报告? 5?/?230? ? 公司《章程》 指 指本公司于

2006 年8月18 日创立大会通过的、经国家 有关部门批准并经不时修订补充的公司章程 A 股指经中国证监会批准,向中国境内投资者发行,在上海证 券交易所上市,以人民币交易的普通股股票 H 股指本公司股本中每股面值 1.00 元的境外上市外资股,以 港币认购并在香港联交所上市交易 股份 指 本公司普通股,包括 A 股及 H 股 股东 指 本公司股东,包括 A 股持有人及 H 股持有人 联交所上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 联交所网站 指www.hkexnews.hk 上交所网站 指www.sse.com.cn 公司网站 指www.chinacoalenergy.com 元指人民币元

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第二节 公司简介和主要财务指标?

一、 公司信息 公司的中文名称 中国中煤能源股份有限公司 公司的中文简称 中煤能源股份 公司的外文名称 China Coal Energy Company Limited 公司的外文名称缩写 China Coal Energy 公司的法定代表人 李延江

二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周东洲 姜群 联系地址 中国北京市朝阳区黄寺大街1号 中国中煤能源股份有限公司证 券事务部 中国北京市朝阳区黄寺大街1号 中国中煤能源股份有限公司证 券事务部 电话 (8610)-82236028 (8610)-82236028 传真 (8610)-82256479 (8610)-82256479 电子信箱 IRD@chinacoal.com IRD@chinacoal.com

三、 基本情况简介 公司注册地址 中华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号 公司注册地址的邮政编码

100120 公司办公地址 中华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号 公司办公地址的邮政编码

100120 公司网址 http://www.chinacoalenergy.com 电子信箱 IRD@chinacoal.com 报告期内变更情况查询索引 www.sse.com.cn

四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 中国北京市朝阳区黄寺大街1号中国中煤能源股份 有限公司证券事务部 报告期内变更情况查询索引 www.sse.com.cn

五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中煤能源

601898 - H股 香港联合交易所有限公司 中煤能源

01898 -

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六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所(境内) 名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 中华人民共和国上海市黄埔区延安东路

222 号外滩中心

30 楼 签字会计师姓名 徐斌、苗振宇 公司聘请的会计师事务所(境外) 名称 德勤?关黄陈方会计师行 办公地址 香港金钟道

88 号太古广场一期

35 楼 签字会计师姓名 王天泽 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 中国国际金融股份有限公司 办公地址 北京市建国门外大街

1 号国贸大厦

2 座28 层 签字的保荐代表 人姓名 姚旭东、石芳 持续督导的期间 至本公司首次公开发行 A 股股票的募集资金 使用完毕为止 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 中国银河证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街

35 号国际企业大厦 C 座2-6 层 签字的保荐代表 人姓名 王飞、张悦 持续督导的期间 至本公司首次公开发行 A 股股票的募集资金 使用完毕为止 报告期内履行持续督导职责的 财务顾问 名称 - 办公地址 - 签字的财务顾问 主办人姓名 - 持续督导的期间 -

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据? 单位:千元 币种:人民币 主要会计数据 2017年2016年 (经重述) 本期比上年增 减(%) 2015年 营业收入 81,123,232 60,664,109 33.7 59,270,865 归属于上市公司股东的净利润 2,414,426 2,027,593 19.1 -2,520,089 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 2,070,040 1,080,759 91.5 -2,829,314 经营活动产生的现金流量净额 17,807,406 12,068,576 47.6 7,284,642 2017年末 2016年末 (经重述) 本期末比上年 末增减(%) 2015年末 归属于上市公司股东的净资产 89,011,747 85,946,821 3.6 83,484,300 总资产 248,838,946 241,886,854 2.9 256,979,526

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(二) 主要财务指标 主要财务指标 2017年2016年 (经重述) 本期比上年同 期增减(%) 2015年 基本每股收益(元/股) 0.18 0.15 20.0 -0.19 稀释每股收益(元/股) 扣除非经常性损益后的基本每 股收益(元/股) 0.16 0.08 100.0 -0.21 加权平均净资产收益率(%) 2.76 2.40 增加0.36个百 分点 -2.97 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率(%) 2.37 1.28 增加 1.09 个百 分点 -3.33 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况? √适用 不适用 单位:千元 币种:人民币 净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 (经重述) 期末数 期初数 按中国会计准则 2,414,426 2,027,593 89,011,747 85,946,821 按国际会计准则调整的项目及金额: (a)专项储备及 相关递延税调整 1,071,754 -315,136 188,187 319,818 (b)股权分置流 通权调整 - - -155,259................