PDF《咨询通告》

中国民用航空局飞行标准司咨询通告编号:AC-FS-121-2015-125 下发日期:2015 年9月28 日 航空承运人运行控制风险 管控系统实施指南 目录1.

目的

1 2.适用范围

1 3.依据

1 4.背景

2 5.系统要求

3 6.系统建设流程

6 7.风险等级划分

7 8.审批要求

8 9.过渡期

8 附件一:系统功能示范

9 附件二:航班运行风险因素分析样例

12 附件三:风险分析与评价方法

23 附件四:算例分析

26 航空承运人运行控制风险管控系统实施指南 1.目的 本咨询通告为航空承运人建设与实施以风险管理为核心的运 行控制风险管控系统提供指南,为局方对航空承运人的运行控制 风险管控系统的审定和监察提供依据和指导. 2.适用范围 本咨询通告适用于按照 CCAR121 部实施运行的航空承运人. 航空承运人应按照本咨询通告的政策、标准与指南,结合自身运行 实际,建立运行控制风险管控系统. CCAR135 部和 CCAR91 部运 营人可参照本咨询通告建立或实施运行风险控制系统. 本咨询通告附件中提供的运行控制风险管控系统实施方法并 不是唯一的,航空承运人可根据自身实际制定局方可接受的运行 控制风险管控系统. 3.依据 a.《国际民用航空组织公约》附件 6《航空器运行》;

b.《国际民用航空组织公约》附件 19《安全管理体系》;

c.国际民用航空组织 Doc9859 《安全管理手册》;

d.CCAR-121-R4《大型飞机公共航空运输承运人运行合格审 定规则》;

e.AC-121 / 135-FS-2008-26《 关于航空运营人安全管理体系 ―

1 ― 的要求》;

f.AC-121-FS-2011-004R1《航空承运人运行中心(AOC) 政策 与标准》. 4.背景 目前民航已进入系统安全管理( SMS) 时代,开展系统风险管 理是安全管理的重要特征和手段. 近年来,随着国际民用航空公 约附件 19―《安全管理》的正式颁布,更是明确提出了风险管理是 安全管理体系的核心. 运行控制在航空公司的整个运行中处于核 心地位,运控部门是航空公司安全的神经中枢、是组织和实施飞行 的指挥中心、是协调控制飞行运行的职能部门、是集中处理不正常 或应急事件的决策和发布机构,更是航空公司运行风险管控的核 心和关键环节. 因此,建立有效的运行控制风险管控系统对于航 空公司的安全管理体系有十分重要的意义. 目前,航空公司的运行控制涉及到机组、签派、机务、乘务等多 个部门及人员,对内需协调飞行、客舱、机务、地服、营销等部门,对 外需协调空管、机场等单位,工作协调难度大、信息处理复杂度高、 运行管理综合性强;

同时,伴随着中国民航航班量的高速增长,运 行风险在数量和复杂度上已呈几何式增长,为进一步提升实际运 行中风险的动态评估与管控能力,航空公司应充分利用信息化技 术改进现有的风险控制手段,完善风险防范机制,并逐步实现运行 控制风险管理由事件驱动型向数据驱动型的转变,强化对运行风 险的有效识别、监控、预警、缓解和消除,充分发挥运行控制在航空 ―

2 ― 公司风险管控中的核心作用,从而更好地适应行业高速发展的安 全需求. 运行控制风险管理涵盖航班运行的各个阶段,需要建立航班 运行风险控制系统,从气象、航路、机场、飞机、机组等方面对影响 航班运行安全的危险源进行系统分析,并制定风险缓解方案,实现 风险的主动管控,为相关运行单位和人员提供有力决策支持. 本 通告从管理政策、建设流程、风险等级划分、审批等方面对运控风 险管控系统的建设与实施提出了具体要求. 5.系统要求 风险管控是涵盖风险评估、风险控制、效果反馈、持续改进的 闭环管理过程,表现形式为手册、团队、指标体系等. 运行控制风 险管控系统具体应包括风险管控的政策、手册、危险源库、运行团 队、工具等,同时应注重相关人员在风险管理理论和实践方面的培 训. 对于航空承运人的具体要求包括但不限于以下内容: 1)建立运行控制风险管控政策,包括目标、组织机构及职责、 风险管理和安全保证的流程及程序、人员配备、系统改进方法等. 2)建立并持续运行控制风险管控手册,手册可单独编制,也 可写入公司运行手册. 主要内容包括: a) 风险管控政策;

b) 风险管控目标;

c) 风险管控的要求;

d) 风险管控的程序和过程;

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3 ― e) 与风险管控程序和过程相关的职责及权限;

f) 风险管控程序和过程间的相互作用或接口. 3)航空公司应具有风险管控专家团队,负责制定风险管控实 施计划、进行危险源识别和风险分析、评估风险管控效果,组织安 全培训、保存记录和文件,完成与航空公司安全管理体系的对接. 风险管控专家团队负责人应由运行副总、AOC 总监或承担相应职 责的管理人员担任,成员应包括飞行、签派、性能、情报、气象、机务、客舱、地服、安监、市场、货运等技术领域的专家,并能够承担和 投入到风险管控工作中,同时还应建立专家团队的进入和退出机 制. 专家团队日常管理机构通常设置在运行控制部门. 4)建立运行控制危险源库. 风险管控专家团队在进行危险 源识别时,应充分考虑运控工作涉及的硬件、软件、人员、环境等相 互间的影响,可借助运营人的手册、检查单、组织结构图和人员岗 位说明等,在公司原有危险源数据库的基础上,详细识别可能涉及 的危险源,并进行风险分析;

目前管理者、检查人员和一线员工共 同参与的头脑风暴会议通常是较为有效的方法. 危险源库建立后 应持续更新和补充,以防范因运行规模、机型、机场、航线等运行条 件的变化带来的风险. 5)建立风险管控专家团队及运行控制人员在风险管理理论 和实践方面的培训机制. 培训通常可分为初训、复训等,一方面包 括安全理论知识,另一方面也应加强对运行控制工作整体性、前瞻 性的实践训练,尤其需关注岗位与岗位工作内容和工作权责接口 ―

4 ― 部分,使运行人员对运行控制工作及风险管控系统的流程和程序 更为清晰. 6)系统功能要求. 风险管理由系统和工作分析、危险源识 别、风险分析、风险评价和风险控制组成;

风险管理过程处于提供 产品或服务的过程中,不是一个独立的或特殊的过程. 运行控制 风险管控系统是与运控系统有数据关联的、非独立的系统,应充分 整合并应用运行控制相关数据信息,使其具备科学、准确和完善的 运控风险管控辅助决策功能,同时又能为运控系统提供相应的数 据分析和决策评估. 本系统目前只作为一种风险控制手段,其核 心功能是为运行控制相关人员履行职责提供决策参考,不能代替 人员做决策. 7)建立系统实施程序. 航空公司应基于运行控制工作流程, 制定以风险值为评价标准的系统实施程序,明确将风险值作为签 派放行和运行监控的主要参考因素之一. 当风险值偏大时,应采 取相应的风险缓解措施,将风险值降低到可接受状态. 8)系统的持续改进. 航空公司应定期审计和评估系统风险 管控实际效果,结合不安全事件调查、内部安全检查、自愿报告系 统等对风险管控系统持续改进,保证系统能力持续满足风险管控 要求,使运控安全绩效水平达到可接受程度. 9)建立运行控制体系安全文化. 在风险管控中,最为高级的 一环是建立安全文化. 航班运行控制风险管控系统建设应成为建 立运行控制体系安全文化的抓手,最终目的是建立良好的安全文 ―

5 ― 化,将风险管理意识渗入到运行各个环节,切实提高运行控制能力. 6.系统建设流程 1)建立航班运行风险指标体系 从预先准备阶段、直接准备阶段到实施阶段,对运行控制工作 进行系统分析,汇总所有可能的危险源. 确定危险源的层级,建立 航班运行风险指标体系,每个危险源即为影响航班运行的风险因素. 事故树分析( FTA) 是建立指标体系有效方法之一,从事故或 事件( 上层事件) 开始,层层列出促发原因,直到找出事故的根本 原因(底层事件) 为止. 分析需从航班起飞前的签派放行和起飞 后的运行监控两方面进行. 对于签派放行阶段,需进行分析的风 险因素包括起飞机场、........