PDF《C110》

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 国信证券托管部制定投资监督标准与监督流程,依据法律法规的规定、基金合 同和托管协议的约定,在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责. 投资监督可以为事中监督和事后监督,主要内容包括: ( 一)对托管资产的投资 范围、投资比例、投资限制进行监督;

( 二)对托管资产的核算估值是否符合相关法 律法规和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督;

( 三)对托管资产的资 金运用、 计提和支付各类费用等情况进行监督;

( 四) 对托管资产是否存在透支行 为、应收款项是否及时足额到账进行监督;

( 五)对托管资产的收益分配是否符合法 律法规和托管协议的约定进行监督;

( 六)其他法律法规、基金合同和托管协议约定 的监督事项. 公司在对托管资产的投资运作监督过程中,发现违反法律、行政法规 和其他相关规定, 或者违反基金合同和托管协议约定的事项, 应当履行通知管理 人、报告监管部门等程序,并持续跟进管理人的后续处理,督促管理人依法履行信 息披露义务. 第三部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构 1.直销机构 1)名称:中融基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路

3088 号中洲大厦

3202、3203B 办公地址:北京市朝阳区东风南路

3 号院中融信托北京园区 C 座4层法定代表人:王瑶 邮政编码:100016

电话:010-

56517002、010-56517003 传真:010-

64345889、010-84568832

邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人:赵琦、巩京博

网址:www.zrfunds.com.cn 2)中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等. 投资者可以通过本公 司网上交易系统或移动客户端办理业务, 具体业务办理情况及业务规则请登录本 公司网站查询.

网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2.其他销售机构 1)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街

1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街

1 号 客服

电话:95566 2)南京银行股份有限公司 住所:南京市玄武区中山路

288 号 办公地址:南京市玄武区中山路

288 号 法定代表人:胡升荣 客服

电话:95302 3)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲

17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙

17 号首层 法定代表人:张东宁 客服

电话:95526 4)宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路

345 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路

700 号 法定代表人:陆华裕 客服

电话:95574 5)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路

413 号 办公地址:常州市和平中路

413 号 法定代表人:陆向阳 客服

电话:96005 6)嘉兴银行股份有限公司 住所:嘉兴市建国南路

409 号 法定代表人:夏林生 客服

电话:0573-96528 7)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路

1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路

1012 号国信证券大厦

6 楼 法定代表人:何如

电话:0755-82130833 联系人:李颖 客服

电话:95536 8)五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路

4028 号荣超经贸中心办公楼

47 层01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路