PDF《（一）ICE：限制迪拜原油期货的持仓量》

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一、境外监管动态

(一)ICE:限制迪拜原油期货的持仓量

(二)欧盟准备在年底前处罚汇丰、摩根大通和法国农业信贷

(三)SEC 查4大ADR 存托银行是否存在不当操作

(四)港交所不排除重启同股不同权研究

(五)港交所:延长人民币货币期货优惠至

2017 年年底

(六)港交所:延迟推出衍生品市场波动调节机制

二、市场动态

(一)财政部支持伦敦继续成为世界领先的离岸人民币中心

(二)台湾券商

10 月表现不理想

(三)德意志银行陷入困境,中国基金成为援兵

(四)德国财政部称伦敦有越来越多的银行有意迁往法兰克福

(五)芝商所拟推新贵金属现货价差合约 明年

1 月上市

(六)比特币期货或很快推出

(七)全球最大对冲基金桥水获准进入中国银行间债市

三、期货公司访谈 摩根大通期货董事周小雄:跨境交易所合作对服务实体经济具有重要意义

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一、境外监管动态

(一)ICE:限制迪拜原油期货的持仓量 据路透社报道,伦敦洲际交易所(ICE)周一(11 月14 日)向其成员发 出一份文件,要求

2017 年对投资者交易迪拜原油期货时可持有的仓位进 行限制.

路透称,根据文件显示,ICE 提议在明年对投资者交易迪拜原油期货 时可持有的仓位进行限制. ICE 在通知中称,该提议措施旨在确保合约的可信度,因自

2012 年以 来迪拜原油的交易量以及未平仓合约已有增加. ICE 还表示,成员将在

11 月30 日之前提交反馈意见,最终决定将在

1 月3日前作出. 仓位限制或许适用于

2017 年5月以后的交割合约, ICE 最后表示. 公开资料显示:伦敦洲际交易所是一家全球领军的金融和商品期货的 交易所和结算中心集团.2013 年11 月,ICE 完成其对 NYSE-Euronext 的 收购,形成现在的交易所体系. 该所拥有

23 个交易所和交易市场,分别为:美国、加拿大、欧洲境 内的 ICE 期货交易所;

美国、欧洲境内的 LIFFE 期货交易所;

纽约股票交 易所;

泛欧集团股票交易所;

股权期权交易所;

OTC 能源、信贷和股权交 易市场.横跨主要投资领域的

9700 种在交易合约和证券:能源、利率、 信贷、外汇、债券、农业、贵金属、股权、交易所交易产品、股票期权.

(二)欧盟准备在年底前处罚汇丰、摩根大通和法国农业信贷 路透布鲁塞尔11月15日-两位消息人士周二表示,欧盟反垄断监 管机构准备在年底前对欧洲最大银行汇丰控股,以及摩根大通和法国农业 信贷银行(Credit Agricole)处以罚款,因操纵欧元相关的指标利率.

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12 针对以上三家银行的指控于2014年5月提出,但这三家银行否认有不 当行为. 消息人士称,欧盟执委会可能下个月对汇丰、摩根大通和法国农业信 贷银行罚款.此前罚款决定已经被推迟数次,这次也可能再次推迟. 欧盟执委会发言人 Ricardo Cardoso 拒绝置评.欧盟执委会可以针对 违反欧盟规则的行为,对一家公司处以最高为其全球营业额10%的罚款. 摩根大通曾表示,欧盟的指控没有可取之处,将进行自辩.法国农业 信贷银行曾称,将检查控诉书.汇丰则曾称,将竭力为自己辩护. 德意志银行、苏格兰皇家银行和法国兴业银行 于2013年12月认罪. 巴克莱(Barclays) 因向欧盟执委会示警而逃过惩罚.

(三)SEC 查4大ADR 存托银行是否存在不当操作 据《华尔街日报》引述消息指,美国证监会(SEC)已向4间ADR 存托银 行包括纽约梅隆银行、花旗集团、德意志银行,以及摩根大通发出传票. 调查该些银行是否违反防止市场滥用,以及税务欺诈的管控措施. 消息人士指,证交会其中一个询问重点是银行有没有在本身无持有股 份下,预先发行 ADR,由于每个国家收市时间不同,这个做法可令交易更 加畅顺.不过,监管机构忧虑,预先发行 ADR 将导致滥用 无货沽空 这 种非法行为. 知情人士称,目前 SEC 的调查处于与潜在目击证人面谈的过程,以及 调查银行回应的资料;