PDF《广州毅昌科技股份有限公司 关于收到中国证监会广东监管局监...》

证券代码:002420 证券简称:毅昌股份 公告编号:2018-049 广州毅昌科技股份有限公司 关于收到中国证监会广东监管局监管关注函和警示函 监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任.

广州毅昌科技股份有限公司(以下简称"公司")于2018 年8月21 日收到中国证券监督管理委员会广东监管局《关于广州毅昌科技 股份有限公司的监管关注函》 (广东证监函[2018]1026 号) (以下简称 "关注函") 、 《关于对广州毅昌科技股份有限公司采取出具警示函措施 的决定》 ([2018]47 号) (以下简称"警示函") .经查,广东证监局发 现公司存在如下问题: 《关注函》主要内容如下:

一、公司治理和内部控制存在的问题.

(一)股东大会运作不规范.你公司于

2017 年3月21 日召开

2017 年第一次临时股东大会,公司高管除叶昌焱外均未列席,会议决议 缺少董事丁金铎签名;

你公司于

2017 年5月15 日召开

2016 年度股 东大会,股东冼燃的《授权委托书》缺少"委托人持股数量" 、 "受托 人身份证号码" 、 "委托日期"等要素;

你公司于

2017 年6月2日召 开2017 年第二次临时股东大会,会议决议缺少监事袁先圣签名,股东 何宇飞、李南京的表决票缺少"证券账号" 、 "持股份额"等要素.上 述情形不符合《上市公司股东大会规则》第二十四条、二十六条、四 十一条以及公司章程第六十条、六十一条、六十六条、七十三条等规 定.

(二)董事会运作不规范.你公司第四届董事会第十三次会议定 于2018 年3月28 日召开,而会议通知于

2018 年3月26 日发出;

你 公司第四届董事会第六次会议的会议通知上缺少"日期"等要素;

你 公司第四届董事会审计委员会

2017 年第一次会议、第四届董事会提 名与薪酬考核委员会、 第四届董事会发展战略委员会的资料均缺少会 议通知、表决记录,且会议记录无参会人员签字.上述情形不符合《上 市公司治理准则》第一百一十七条和你公司《董事会议事规则》第九 条、 《审计委员会议事规则》第三十六条、 《提名与薪酬考核委员会工 作细则》第十九条、 《发展战略委员会工作细则》第十七条等规定.

(三)监事会运作不规范.你公司第四届监事会第十一次会议定 于2018 年3月28 日召开,而会议通知于

2018 年3月26 日发出.上 述情形不符合你公司《监事会议事规则》第十二条的规定.

(四)内部制度执行不规范.一是你公司于

2017 年7月后改用 高管述职会代替总经理会议.上述情形不符合你公司《总经理工作细 则》第四条等规定.二是你公司

2015 年11 月18 日公司投资者关系 活动记录表缺少来访的长江证券、博时基金、鹏华基金、尚雅投资、 东方证券等来访者签署的承诺书.上述情形不符合你公司《投资者关 系管理制度》第三十条等规定.三是你公司

2017 年度部分用印申请 表存在填写要素不齐、申请理由过于简单、无审批签字、用铅笔填写 等不规范的情况;

公司用印申请表使用活页保管,未使用连续编号的 用印登记簿,不能保证用印登记的完整性. 上述情形不符合你公司 《印 章管理规范》第七条等规定.

(五)内幕信息登记不规范.你公司编制的相关定期报告内幕信 息知情人表显示,所有知情人关于内幕信息的知悉时间均登记为同一 天,与事实不符.上述情形不符合《关于上市公司建立内幕信息知情 人登记管理制度的规定》第七条等相关规定.