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1 西南证券股份有限公司 关于 领瑞达科技股份有限公司 股票发行合法合规的意见 主办券商 (重庆市江北区桥北苑

8 号西南证券大厦) 二零一九年六月

2 目录 目录

2 释义

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一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见.

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二、关于公司治理规范性的意见.4

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见.5

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见.5

五、 关于公司募集资金内部控制制度、 本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披露义 务履行情况的意见.7

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见.9

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见.10

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见.10

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见.14

十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见.16 十

一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见.17 十

二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见.19 十

三、主办券商认为应当发表的其他意见.20

3 释义 本方案中,除非另有说明,下列简称具有如下含义: 公司、本公司、股份公司、领瑞达、 发行人 指 领瑞达科技股份有限公司 新疆领瑞达通信股份有限公司 指 领瑞达科技股份有限公司

2017 年8月变更名 称前名称 发行对象、认购对象 指 参与本次股票发行的投资者 本次股票发行方案 指2019 年第一次股票发行方案 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司章程 指 领瑞达科技股份有限公司章程 董事会 指 领瑞达科技股份有限公司董事会 股东大会 指 领瑞达科技股份有限公司股东大会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统、全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息 披露细则》 主办券商、西南证券、我司 指 西南证券股份有限公司 《股份认购合同》 、 《股份认购协议》 指 领瑞达科技股份有限公司股份认购协议 《补充协议》 指 领瑞达科技股份有限公司股票认购协议补充 协议 建行 指 建设银行股份有限公司新疆分行

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一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定, 在全国中小企 业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计 不超过

200 人的, 中国证监会豁免核准, 由全国中小企业股份转让系统自律管理, 但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定. 公司本次发行前股东为

28 名,其中包括自然人股东

25 名、法人股东

3 名;

公司本次发行后股东为

33 名,其中包括自然人股东

30 名、法人股东

3 名.本次 股票发行后,股东人数累计未超过