PDF《中信证券股份有限公司、 中信证券（浙江）有限责任公司联合...》

(一)港股通业务:鉴于港股通业务实行 T+2 交收,中信证券(浙江)于2015 年8月18日起,停止提供港股通业务的代理服务.

(二)股票期权业务:鉴于目前上市交易的 50ETF期权 各合约的到期日均跨 越整体迁移合并的实施时点及50ETF期权业务的流动性特点,中信证券(浙江)现有 持仓客户需在2015年8月17日前了结合约;

2015年8月18日起,中信证券(浙江)停 止提供股票期权业务的代理服务.

(三)上海证券交易所报价回购业务:鉴于报价回购业务的质押物管理及交收 规则,中信证券(浙江)于2015年8月14日起,停止上海证券交易所报价回购业务.

(四)债券质押式融资回购业务(正回购):鉴于目前上市交易的债券质押式 融资回购业务的质押物管理、交收规则及部分品种的到期日跨越整体迁移合并的实 施时点,中信证券(浙江)于2015年8月6日起,按各业务品种的对应期限,逐步停 止债券质押式融资回购业务(正回购).具体为:

1、2015年8月6日起,停止期限为14天及以上的正回购业务;

2、2015年8月13日起,停止期限为7天及以上的正回购业务;

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3、2015年8月17日起,停止期限为3天及以上的正回购业务;

4、2015年8月18日起,停止期限为2天及以上的正回购业务;

5、2015年8月19日起,停止期限为1天及以上的正回购业务. 同时,现有债券质押式回购业务之融资回购业务的客户,在2015年8月20日前清 偿负债、了结业务并办妥质押债券的出库.

(五)柜台市场业务(OTC系统的业务):鉴于整体迁移合并需要集中、批量办 理OTC客户的转托管,中信证券(浙江)于2015年8月17日起,停止OTC系统的认购、 预约认购、申购、预约申购、赎回、预约赎回及账户类等所有业务.

(六)场内开放式基金业务(包括上证基金通、沪深ETF和LOF基金等):

1、鉴于新发行的场内开放式基金的成立期可能跨越整体迁移合并的实施时点, 影响客户认购份额的确认(份额托管入库),中信证券(浙江)于2015年7月24日起, 停止提供场内开放式基金的发行认购业务的代理服务.

2、 鉴于整体迁移合并需要集中、 批量办理场内开放式基金客户的转托管, 于2015 年8月13日起,停止提供场内开放式基金的申购、赎回、合并、分拆、分红设置及其 他份额相关等交易类业务. 自2015年8月25日起,由中信证券为整体迁移并入的原中信证券(浙江)客户提 供参与前述

(一)至

(六)项业务的代理服务.

(七)场外开放式基金业务(包括中国登记结算公司TA系统及所有基金公司自 建TA系统等,含中信证券资管产品):

1、鉴于新发行的场外开放式基金的成立期可能跨越整体迁移合并的实施时点, 影响客户认购份额的确认(份额托管入库),中信证券(浙江)于2015年7月24日起, 停止提供场外开放式基金的发行认购业务的代理服务.

2、鉴于整体迁移合并需要集中、批量办理场外开放式基金客户的转托管,中信 证券(浙江)于2015年8月13日起,停止提供场外开放基金的开户、注册、撤销、销户、分红设置、资料修改等账户类业务及申购(包括定期定额申购)、赎回、基金 转换、其他份额相关交易等交易类业务.

(八)中信证券现金增值集合资产管理计划业务(现金增值产品900016):鉴 于中信证券(浙江)于2015年8月13日起停止提供场外开放基金申购、赎回等交易类 业务,中信证券(浙江)于2015年8月13日对参与并持有中信证券现金增值集合资产 管理计划(现金增值产品900016)份额的客户进行整体退出操作,且不再提供该产