PDF《广州证券有限责任公司》

2. 多次与公司董事、总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理 人员、主要股东的管理层访谈;

3. 与发行人律师和审计机构的经办人员进行了沟通和相关询问调查;

4. 实地调查发行人主要经营场所、募集资金投资项目实施地;

5. 与发行人的主要供应商进行访谈;

6. 与发行人所在地的政府相关机构进行询问访谈. 针对顺威股份首次公开发行股票项目的尽职调查主要过程包括但不限于以 下方面: 工作阶段 主要工作内容 发行人基本情况 调查了解发行人的改制、设立、历史沿革、发起人、增资、重大资产重 组等情况;

调查发行人在设立、增资、资产重组中的规范运作情况;

以 及收集了相关资料. 调查和了解发行人主要股东的基本情况、股东历次出资情况、与发行人 相关协议;

主要股东所持发行人股份的质押、冻结、托管和其他限制权 利的情况;

主要股东和实质控制人最近三年内变动情况或未来潜在变动 情况,并收集了相关资料. 查阅发行人员工名册、劳务合同、工资表和社会保障费用明细表等资料, 向相关主管部门进行调查,了解发行人在国家用工制度、劳动保护制度、 社会保障制度和医疗保障制度等方面的执行情况等,并收集了相关资料. 调查和了解发行人及控股子公司的基本情况;

资产权属及其独立性;

业务、财务、机构的独立;

发........