PDF《国金基金管理有限公司》

二、释义.2

三、基金管理人.8

四、基金托管人.16

五、相关服务机构23

六、基金份额的分级运作及净值计算规则41

七、基金的募集.44

八、基金合同的生效.51

九、基金份额的上市交易.52

十、国金上证

50 份额的申购与赎回.54 十

一、基金份额的登记、转托管及其他业务.66 十

二、基金的份额配对转换.68 十

三、基金的投资.71 十

四、基金的业绩.82 十

五、基金的财产.84 十

六、基金资产估值.85 十

七、基金的收益与分配.91 十

八、基金份额折算.92 十

九、基金费用与税收.102 二

十、国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额的终止运作.105 二十

一、基金的会计与审计.107 二十

二、基金的信息披露.108 二十

三、风险揭示.115 二 十

四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.122 二十

五、基金合同内容摘要.124 二 十

六、基金托管协议的内容摘要.141 二十

七、对基金份额持有人的服务.155 二十

八、其他应披露事项.157 二十

九、招募说明书存放及查阅方式.159 三

十、备查文件.160 国金上证

50 指数分级证券投资基金 招募说明书

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一、绪言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 )等有关法律法规以及《国金上证

50 指数分级证券投资基金基金合同》编写. 本招募说明书阐述了国金上证

50 指数分级证券投资基金的投资目标、 策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作 任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同. 国金上证

50 指数分级证券投资基金 招募说明书

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二、释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指国金上证

50 指数分级证券投资基金(基金原名称为国 金通用上证

50 指数分级证券投资基金,于2015 年9月23 日变更为国金上证

50 指数分级证券投资基金)

2、基金管理人:指国金基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国民生银行股份有限公司