PDF《陕西坚瑞沃能股份有限公司》

190 号特定多客户资 产管理计划 境内非国有法人 1.91% 46,464,646 46,464,646 上海郁泰登硕投 资中心(有限合 伙) 境内非国有法人 1.83% 44,444,444 44,444,444 冻结 44,444,444 南昌市水投投资 有限责任公司 国有法人 1.25% 30,303,030 30,303,030 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 李瑶 82,583,430 人民币普通股 82,583,430 郭鸿宝 69,489,801 人民币普通股 69,489,801 陕西坚瑞沃能股份有限公司

2019 年第一季度报告全文

5 童新建 58,900,000 人民币普通股 58,900,000 童建明 46,678,528 人民币普通股 46,678,528 李金林 23,783,020 人民币普通股 23,783,020 赵睿 10,240,000 人民币普通股 10,240,000 徐辉 8,235,800 人民币普通股 8,235,800 北京萃智投资管理有限公司 7,350,000 人民币普通股 7,350,000 陈福元 5,550,000 人民币普通股 5,550,000 北京德联恒丰投资中心(有限合 伙) 4,897,500 人民币普通股 4,897,500 上述股东关联关系或一致行动的 说明 上述股东之中郭鸿宝和宁波坚瑞新能源投资合伙企业(有限合伙)为一致行动人,童建 明和童建新为一致行动人,李瑶和李金林为一致行动人. 参与融资融券业务股东情况说明 (如有) 无 公司前

10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是√否公司前

10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易.

2、公司优先股股东总数及前

10 名优先股股东持股情况表 适用 √ 不适用

3、限售股份变动情况 √ 适用 不适用 单位:股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 郭鸿宝 208,469,404 208,469,404 高管锁定股 高管锁定股每年 年初解锁 25%. 李瑶 247,750,290 247,750,290 首发后个人类限 售股 业绩承诺达标 后, 第一年

9 月2日解锁 25%,第 二年

9 月2日解 锁30%,第三年

9 月2日解锁 45%. 宁波坚瑞新能源 投资合伙企业 (有限合伙) 303,030,304 303,030,304 重大资产重组认 购配套募集资金 取得增发股份锁 定2019 年9月2日陕西坚瑞沃能股份有限公司

2019 年第一季度报告全文

6 童新建 21,952,554 21,952,554 重大资产重组取 得增发股份锁 定,业绩承诺达 标前的锁定 业绩承诺达标后 于每年可解锁 25% 童建明 22,297,934 22,297,934 重大资产重组取 得增发股份锁 定,业绩承诺达 标前的锁定 业绩承诺达标后 于每年可解锁 25% 霍建华 101,148 101,148 重大资产重组取 得增发股份锁定 每年解锁 25% 吴婷 72,252 72,252 重大资产重组取 得增发股份锁定 每年解锁 25% 孙喜生 50,578 50,578 重大资产重组取 得增发股份锁定 每年解锁 25% 丁赤 130,050 130,050 重大资产重组取 得增发股份锁定 每年解锁 25% 佘静 11,587,484 11,587,484 重大资产重组取 得增发股份锁定

2019 年9月2日南昌市水投投资 有限责任公司 30,303,030 30,303,030 重大资产重组认 购配套募集资金 取得增发股份锁 定2019 年9月2日上海郁泰登硕投 资中心(有限合 伙) 44,444,444 44,444,444 重大资产重组认 购配套募集资金 取得增发股份锁 定2019 年9月2日厦门京道天枫投 资合伙企业(有 限合伙) 105,340,672 105,340,672 重大资产重组取 得增发股份锁定

2019 年9月2日兴业财富资产- 兴业银行-兴业 财富-兴利