PDF《新承销商奖励计画 （NTIP） 问与答》

20 点的要求,向CME 集团相关人员提出申请,无一例外. ? 承销商经理人必须(至少)每季与 CME 集团代表进行会谈,检视参与状况与交易情 形. ? 接受 CME 集团代表提供的教育训练. ? 检视教育训练内容. ? 所有参与交易的注册承销商名单,必须每季更新并送交 CME 集团. ? 提供任何必要的讯息,以确定承销商的 NTIP 参与资格. ? 两周内更新离职承销商名单,以便 CME 集团将其从 NTIP 以及交易系统中除名. 企业适用性 11. 申请 NTIP 的资格限制? 必须位于 CME 集团核可区域的自营商或交易中心,且拥有 CME 集团会员资格.CME 集团有 绝对权力决定是否合格或除名. 12. 单一企业旗下的多家分公司皆可参与 NTIP? 是的,同一企业旗下的多个分公司皆可成为 NTIP 成员. 注意: 企业位于 CME 集团认可区域中同一城市的所有分公司,视为单一 NTIP 成员.因此, 每个城市只需一个分公司申请即可. 13. 由EMIP 转换成 NTIP 成员的影响? 先前的 EMIP 成员皆符合转换为 NTIP 的资格,并享有剩余的

5 万笔费用减免优惠. 承销商适用性 14. 使用 NTIP 交易帐户的承销商资格? 必须由符合资格的新承销商操作才能取得费用减免. 15. 拥有自营交易帐户的个人投资者可参与此项计画吗? 不行,此计画专为自营商与交易中心提供费用减免优惠. 最低交易量 16. 符合此计画的最低交易量为何? NTIP 承销商上一季对合格商品的每日平均交易量达

50 笔合约,即可继续享有权益.承销商 每季(

3、

6、9 及12 月)接受一次评估.首次评估日期为

2011 年6月30 日,观察

5、6 两 月的交易状况. 请注意符合一般会员资格的交易量(如:非NTIP 计画),不计算在 NTIP 最低交易量之列. 例:某CME 106.H 条例下成为会员的公司进行的 IOM 与GEM 交易,不列入 NTIP 最低交易 量计算范围.未达最低交易量者将无法继续享有优惠,但承销商之后可再次提出. 17. 如何计算 NTIP 公司每日平均交易量? CME 集团每一季透过内部交易系统,计算出 NTIP 公司的合格商品契约(non-TRAKRs)交 易总量,并除以总交易天数(仅Globex 开盘的假日不列入一般营业日计算).这些合约必须 在同一季内交易与结算. 18. 于某季中途该如何计算每日平均交易量? 依据该承销商取得 NTIP 资格后进行交易的天数,以及合约数量来计算. 19. 若未达交易量低标,承销商何时会遭除名? 检核次月的

15 日(或之后第一个交易日). 例如, 某NTIP 承销商在

2011 年第

2 季未达日均交易量低标,将在

7 月15 日失去资格.7 月1日-14 日仍享有 NTIP 优惠,但是从

15 日开始就不再属于 NTIP,因此也必须开始依照 CME 集团费用表支付正规费用. 20. CME 将先行提醒未达标准的 NTIP 承销商或结算公司吗? 是的,CME 集团会主动通知承销商,并透过电子邮件等直接通知结算公司.但承销商也有义 务主动通知结算公司 . 注册- 申请/核可程序 21. 如何申请加入 NTIP? 可于 www.cmegroup.com/incentives 下载申请表,公司与承销商填写完毕后,请送交下列 CME 集团商品与服务团队.核可后将加入 Exchange Database (EDB),CME 集团也将告知 结算公司进行设定,让承销商得以开始享有费用减免优惠. 欧洲、中东与非洲(EMEA): Matthew Judge: Matthew.Judge@cmegroup.com

电话: (44)

20 7796

7100 亚洲: Darren Anthony: Darren.Anthony@cmegroup.com

电话: (65)

6593 5567 拉丁美洲 ( 与其余 EMEA /亚洲以外地区): Charles Farra Charles:Farra@cmegroup.com