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华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书 2019年第1号 基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二零一九年六月 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)

1 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新) 重要提示 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称 本基金 )根据2015年3 月31日中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )《关于准予华泰柏瑞中证500交 易型开放式指数证券投资基金及联接基金注册的批复》(证监许可【2015】508号)进行募 集.

本基金的基金合同于2015年5月13日正式生效. 华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称 基金管理人 或 管理人 或 本公司 )保证 招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基 金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本 基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益.基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投 资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资 者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断 市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格 产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回 基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特 定风险等等. 本基金是跟踪中证500指数的交易型开放式基金,投资本基金可能遇到的风险包括:标的 指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指 数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风 险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理 风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等. 本基金申购赎回的方式有两种:场内申购赎回和场外申购赎回.对于场内申购,投资者申 购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回;

即在 目前结算规则下,T日申购的基金份额当日可卖出,T日申购当日未卖出的基金份额,T+1日不 得卖出和赎回,T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回.对于场内赎回,投资者获得的股票可在 当日卖出.为投资者办理申购赎回业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资者不能及时、 足额获得申购当日未卖出的基金份额,或不能及时、足额获得赎回当日获得的股票,投资者的 利益可能受到影响. 对于场外申购赎回,申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相关 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)