PDF《截至 2018 年12 月31 日止年度之业绩公告》

因借款人或交易对手未能履行约 定契约中的义务而造成经济损失的信用风险;

公司的持仓组合由於相关市场的不利变化而导致损失的市场风 险;

因不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件而导致的操作风险;

无法以合理成本及时获得充 足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流动性风险;

因公司经 营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险;

因开展国际化业务等带 来的汇率风险等. 针对上述风险,公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方面进行防 ,同时优化业务流程,请参见 「

第四节董事会报告」 之 「可能面对的风险及应对措施」 的内容.

3

第一节 释义

4

第二节 公司简介和主要财务指标

6

第三节 公司业务概要

22

第四节 董事会报告

25

第五节 重要事项

77

第六节 普通股股份变动及股东情况

101

第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

115

第八节 公司治理

151

第九节 公司债券相关情况

190

第十节 财务报告

203 第十一节 备查文件目录

346 第十二节 证券公司信息披露

347 4

一、释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《招商证券股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 交易所 指 上海证券交易所和深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 上交所网站 指 上海证券交易所网站:http://www.sse.com.cn 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港联交所网站 指 香港联合交易所有限公司网站:http://www.hkexnews.hk 社保基金会 指 全国社会保障基金理事会 本公司、公司、本集团、 招商证券、发行人 指 招商证券股份有限公司及控股子公司 公司网站 指 招商证券股份有限公司网站:http://www.cmschina.com 招商局集团 指 招商局集团有限公司 招融投资 指 深圳市招融投资控股有限公司 集盛投资 指 深圳市集盛投资发展有限公司 中远运输 指 中国远洋运输有限公司 招商局轮船 指 招商局轮船有限公司 招商银行 指 招商银行股份有限公司

5 常用词语释义 招证国际 指 招商证券国际有限公司 招商期货 指 招商期货有限公司 招商致远资本 指 招商致远资本投资有限公司 招商投资 指 招商证券投资有限公司 招商资管 指 招商证券资产管理有限公司 博时基金 指 博时基金管理有限公司 招商基金 指 招商基金管理有限公司 证通公司 指 证通股份有限公司 上海新世纪 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 中诚信证评 指 中诚信证券评估有限公司 华泰联合 指 华泰联合证券有限责任公司 光大证券 指 光大证券股份有限公司 银河证券 指 中国银河证券股份有限公司 安信证券 指 安信证券股份有限公司 《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 (经不时修订) 《标准守则》 指 《香港上市规则》 附录十 《上市发行人董事进行证券交易的标准守 则》 《证券及期货条例》 指 《证券及期货条例》 (香港法规第571章) A股指本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的内资股,於上海 证券交易所上市 (股份代码:600999) H股指本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的境外上市外资 股,於香港联合交易所有限公司上市 (股份代码:6099) A股股东 指 A股持有人 H股股东 指 H股持有人 本报告期、报告期、本期 指2018年1月1日至2018年12月31日 上年同期 指2017年1月1日至2017年12月31日元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元