PDF《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

1 深圳证券交易所创业板股票上市规则 (征求意见稿) 目录

第一章 总则.

3

第二章 信息披露的基本原则及一般规定.3

第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人.8

第一节 声明与承诺.8

第二节 董事会秘书.11

第四章 保荐机构.14

第五章 股票和可转换公司债券上市.17

第一节 首次公开发行的股票上市.17

第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市

20

第三节 有限售条件的股份上市流通.21

第六章 定期报告.22

第七章 临时报告的一般规定.26

第八章 董事会、监事会和股东大会决议.28

第一节 董事会和监事会决议.28

第二节 股东大会决议.29

第九章 应披露的交易.30

第十章 关联交易.35

第一节 关联交易及关联人.35

第二节 关联交易的程序与披露.37 第十一章 其他重大事件.41

第一节 重大诉讼和仲裁.41

第二节 募集资金管理.42

第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测

43

第四节 利润分配和资本公积金转增股本

45

第五节 股票交易异常波动和澄清.45

第六节 回购股份.46

第七节 可转换公司债券涉及的重大事项

48

第八节 收购及相关股份权益变动.50

第九节 股权激励.51

第十节 破产.53 第十一节 其他.56

2 第十二章 停牌和复牌.59 第十三章 风险警示处理.62

第一节 一般规定.62

第二节 退市风险警示.62

第三节 其他风险警示处理.66 第十四章 暂停、恢复、终止上市.67

第一节 暂停上市.67

第二节 恢复上市.70

第三节 终止上市.75 第十五章 申请复核.79 第十六章 境内外上市事务.80 第十七章 监管措施和违规处分.80 第十八章 释义.82 第十九章 附则.84 附件一:董事声明及承诺书.85 附件二:监事声明及承诺书.90 附件三:高级管理人员声明及承诺书.95 附件四:控股股东、实际控制人声明及承诺书.100

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第一章 总则1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券(以下简称 可转换公司债 券 )及其他衍生品种(以下统称 股票及其衍生品种 )上市行为,以及发行 人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保 护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称 《公司法》 ) 、 《中华人民共和国证券法》 (以下简称 《证券法》 )等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》 ,制定本规则. 1.2 在深圳证券交易所(以下简称 本所 )创业板上市的股票及其衍生品 种,适用本规则;

中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )和本所 对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等 事宜另有规定的,从其规定. 1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市,应经本所审核同意, 并在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项. 1.4 创业板上市公司(以下简称 上市公司 )及其董事、监事、高级管理 人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员,以及保荐机 构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录 等相关规定(以下简称 本所其他相关规定 ) ,诚实守信,勤勉尽责. 1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他 相关规定和中国证监会的授权,对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、 股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员,以及保荐机构及其 保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管.