PDF《补充法律意见书（一）》

2017 年3月24 日2,043,166.00

2017 年6月2日17,045.00 LIXIAOFENG

2017 年1月23 日1,920,600.00

2017 年6月2日29,756.15 关联关系备注: CHEN LING 是广州恩宝生物医药科技有限公司股东、 董事长, 公司股东广州呼研所医药科技有限公司持有广州恩宝生物医药科技有限公司 30% 的股权,且公司董事周荣和张晓雷均担任广州恩宝生物医药科技有限公司董事. LIXIAOFENG 是广东和信健康科技有限公司的控股股东、经理,公司股东广州呼 研所医药科技有限公司持有广东和信健康科技有限公司 27%的股权. (2)代收代付

2017 年5月,公司与广州科寓投资管理有限公司签订《区内享有租房补贴 人才的公寓租赁合同》, PENG TAO 为公司认定的高层次人才,承租广州科寓投 资管理有限公司公寓可享有减免租金的优惠.公司在租房补贴未到前,提前为 PENGTAO 垫付了房租 22,500.00 元,广州市开发区人才交流服务中心于

2017 年7月将租房补贴款项 22,500.00 元拨付给公司. 经公司说明并经本所律师核查, 上述占用公司资金的行为均发生在公司有限 公司阶段.在有限公司阶段,公司治理机制尚未健全,并未履行关联交易决策程 序,决策程序上存在一定的瑕疵.至报告期末,公司已收回全部占用资金,资金 占用情形已消除.

2017 年8月21 日,公司全体发起人召开创立大会暨第一次临时股东大会, 对公司报告期内与关联方之间发生的关联交易情况(包括资金拆借、代收代付事 项)进行审核并予以追认. 为防范控股股东、 实际控制人及其关联方占用公司资金的行为,公司通过制 定《公司章程》,并依法建立《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、 《监 事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《防范控股股东及关联方资金占用制 度》等制度,从制度层面对控股股东、实际控制人及其关联方占用或变相占用公 司资金、资产的行为进行了规范和限制. 公司实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员均出具 《关于减少及规范关联交易的承诺函》与《关于不以任何方式占用公司资金、资 产的承诺》,承诺其将减少和规范与公司的关联交易,不会利用关联交易从事任 何损害公司及中小股东利益的行为, 并且将严格遵守 《公司法》 、 《公司章程》 、 《关联交易管理办法》等法律法规、内控制度的有关规定,避免与公司发生与正 常生产经营无关的资金往来行为, 不会以代垫费用或其他支出、 直接或间接借款、 代偿债务等任何方式占用公司资金、资产. 根据公司说明并经本所律师适当核查, 报告期初至本补充法律意见书出具之 日,除上述资金占用行为外,公司控股股东、实际控制人及其关联方均未出现违 反公司制度与《关于减少及规范关联交易的承诺函》以及《关于不以任何方式占 用公司资金、资产的承诺》的行为,不存在其他占用公司资金、资产的情形. 综上,本所律师认为,报告期内,虽然存在实际控制人 PENG TAO 及关联方 CHEN LING 与LI XIAO FENG 占用公司资金的情形,但截止至报告期末,资金占 用情形已消除.而且,自整体变更为股份公司后,公司已采取了切实可行的规范 措施来规范关联方资金往来,公司实际控制人、股东、董事、监事及高级管理人 员不存在违反公司制度与相关承诺的情况.因此, 上述资金占用情形未对公司的 财务状况造成重大不利影响, 未损害公司业务的正常开展,不构成公司本次挂牌 的实质性障碍,公司满足 公司治理机制健全,合法规范经营 的挂牌条件. 2.请主办券商及律师按照《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》 核查并说明: (1)申请挂牌公司及法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员,以及控股子公司是否为失信联合惩戒对象,公司是否符 合监管要求,主办券商及律师是否按要求进行核查和推荐;