PDF《风险承受能力评估问卷（个人投资者）》

1 风险承受能力评估问卷(个人投资者) 风险提示:投资通过本交易中心备案发行的产品,可能获得较高收益,但也存在投资风险, 请您根据自身风险承受能力,慎重做出投资决定.

投资者姓名:填写日期: 尊敬的投资者: 为了便于您了解自身风险承受能力,选择合适的投资产品和服务,请您填写以下风险 承受能力评估问卷. 下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力, 请根据自身 情况认真选择.评估结果仅供参考,不构成投资意见.为了及时了解您的风险承受能力,我 们建议您持续做好动态评估.我们承诺对您的所有个人资料保密. 请签字承诺您是为自己购买产品且已具有

2 年以上投资经历【 】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件: 符合家庭金融净资产不低于

300 万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资 产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等) 【 】 符合家庭金融资产不低于

500 万元【 】 符合最近三年个人年均收入不低于

40 万元【 】 基本信息 您的姓名【 】 联系方式【 】 证件类型【 】 证件号码【 】 1. 请问您的年龄处于: ( ) A.60 岁以上 B.51-60 岁(含) C.41-50 岁(含) D.31-40 岁(含)

2 E.18-30 岁(含) 2.请问您的学历是: ( ) A.高中及以下 B.中专及大专 C.本科 D.硕士 E.博士及以上 3.您的健康状况如何:( ) A. 一直都不是很好,要经常吃药和去医院 B. 有点不好,不过目前还没什么大问题,我担心当我老了的时候会变的恶劣 C. 至少现在还行,不过我家里人有病史 D. 还行,没大毛病 E. 很好 4. 您的家庭可支配年收入为(折合人民币) : ( ) A.

5 万元以下(含) B. 5-15 万元(含) C. 15-30 万元(含) D. 30-50 万元(含) E.

50 万元以上 5. 在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)比例为: ( ) A.低于 10%(含) B.10%-25%(含) C.25%-50%(含) D.50%-75% (含) E.75%以上 6. 您是否有过投资股票、基金、债券、理财产品等金融资产的经历: ( ) A.没有 B.有,少于

2 年C.有,2~5 年D.有,5~10 年E.有,超过

10 年37.您的投资经验可以被概括为: ( ) A.非常有限:除银行活期账户和定期存款外,我基本没有其他投资经验 B.有限:除银行活期账户和定期存款外,我购买过保本型理财产品 C. 一般:我够买过基金、保险等理财产品,但通常需要一定指导 D.丰富:我是一位有经验的投资者,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己 做出投资决策 E.非常丰富:我是一位非常有经验的投资者,参与过创业板股票、股票型基金、期货 等高风险产品的交易 8.以下哪项描述最符合您的投资态度: ( ) A.资产保值,我不愿意承担任何投资风险 B. 不在乎收益率比较低或收益受损,尽可能保证本金安全 C.产生较多的收益,同时可以承担一定的投资风险包括本金的小幅度损失 D.实现资产大幅增长,同时愿意承担较大的投资风险,包括较大幅度损失本金 E. 希望赚取超高回报,愿意为此承担全部本金损失 9.假设有两种不同的投资:投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;

投资B预期 获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损.您将您的投资资产分配为: ( ) A.全部投资于 A B.大部分投资于 A C.两种投资各一半 D.大部分投资于 B E.全部投资于 B 10. 您预期的投资期限是: ( ) A.少于