PDF《公告编号：2015-011》

北京瑞特爱能源科技股份有限公司 股票发行情况报告书

1 公告编号:2015-011 证券简称:瑞特爱 证券代码:831709 主办券商:广发证券 北京瑞特爱能源科技股份有限公司 股票发行情况报告书 (住所:北京市丰台区丰台路口

139、140 号2幢315 室(园区) ) 主办券商: (住所:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场

43 楼) 北京瑞特爱能源科技股份有限公司 股票发行情况报告书

2 目录释义

3

一、本次股票发行的基本情况.

4

(一)发行股票的数量.4

(二)发行价格及定价依据.4

(三)现有股东优先认购安排.4

(四)本次股票发行对象基本情况及认购股份数量

5

(五)本次股票发行对象与公司及主要股东之间是否存在关联关系

8

二、本次股票发行前后相关情况对比.8

(一)本次股票发行前后前

10 名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况 .....

8

(二)本次股票发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及 董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况

10

(三)发行前后主要财务指标变化情况

12

三、新增股份限售安排.12

四、主办券商关于本次发行合法合规性的结论性意见.12

五、律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见

14

六、有关声明

16

七、备查文件

17 北京瑞特爱能源科技股份有限公司 股票发行情况报告书

3 释义 除非另有说明,本股票发行情况报告书中相关词语具有以下特定含义: 本公司、公司、瑞特爱 指 北京瑞特爱能源科技股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《投资者适当性管理细 则(试行) 》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 (试行) 》 《公司章程》 指 《北京瑞特爱能源科技股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 广发证券、主办券商 指 广发证券股份有限公司 北京兴华会计师事务所 指 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 本次股票发行方案 指 北京瑞特爱能源科技股份有限公司股票发行方案 本次股票发行 指 瑞特爱向特定对象发行股票 现有股东 指 股权登记日在册的股东 元、万元 指 人民币元、人民币万元 北京瑞特爱能源科技股份有限公司 股票发行情况报告书

4 北京瑞特爱能源科技股份有限公司 股票发行情况报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整, 没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任.

一、本次股票发行的基本情况 瑞特爱董事会和股东大会分别于

2015 年4月15 日和

2015 年5月6日审议通 过了本次股票发行方案.北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)于2015 年5月22 日出具了[2015]京会兴验字第

12010011 号《验资报告》 ,对本次股票发行 认购人的缴款情况予以验证.公司本次股票发行的基本情况如下: