PDF《河南省中原内配股份有限公司》

证券代码:002448 证券简称:中原内配 公告编号:2011-048 河南省中原内配股份有限公司 关于《中国证监会河南监管局对公司治理情况的综合评价及 整改意见》的整改方案的公告 河南省中原内配股份有限公司(以下简称 公司 )于2011 年10 月9日收到 中国证监会河南监管局的 《关于对河南省中原内配股份有限公司治理情况的综合 评价及整改意见》 (豫证监发[2011]291 号)后,高度重视,组织相关人员认真 学习,对照《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《深圳证券交 易所股票上市规则》 、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及 《公司章程》 等法律法规、 规范性文件, 针对检查中关注的主要问题, 认真梳理、 剖析原因,提出切实可行的整改方案并将责任落实到人.

2011 年10 月21 日,公司第六届董事会

2011 年第五次临时会议、第六届监 事会第十六次会议审议通过了 《关于中国证监会河南监管局对公司治理情况的综 合评价及整改意见的整改方案的议案》 ,现将整改方案公告如下:

一、 三会运作欠规范

(一) 部分董事(特别是独立董事)采用通讯方式形式参与董事会次数较多, 未现场出席会议不利于履行职责. 整改方案:公司将严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》召集召开董 事会, 尽量减少以通讯方式召开董事会的次数,尤其对重大事项的决策尽可能以 现场方式召开董事会, 以保证各董事充分履行职责,充分发挥现场会议有利于更 充分更全面对审议事项进行讨论的优点. 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏. 整改责任人:董事会秘书. 整改期限:持续整改.

(二) 董事会通讯表决方式需要完善,公司董事会通讯表决部分传真件上无 董事对各项议案的明确意思表示,仅以在决议上以签字代替. 整改方案:公司将进一步规范董事会通讯投票表决程序与方式,严格要求各 位董事对各项议案明确发表 同意 或 反对 或 弃权 的意见并签字. 整改责任人:董事会秘书. 整改期限:持续整改.

二、 公司内部审计工作开展的广度和深度不够 除对公司内部财务进行审计和监督外, 内部审计部门应进一步加强对内部控 制及执行情况、关联交易、对外投资、对外担保等重要事项的检查和评估,内部 审计部门应完善审计底稿和档案. 整改方案:

1、充实和加强内部审计力量,同时进一步加强内审人员专业知 识和专业能力培训工作;

2、严格依据《企业内部控制规范》、《中小企业板上 市公司内部审计工作指引》和公司《内部审计制度》的要求,按照审计部的工作 职责和内审工作计划开展工作 (包括按内审计划规定的时间、程序开展对公司财 务会计、内部控制的健全性和有效性等方面的内部审计工作);

3、严格依据《企 业内部控制规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》和公司《内部审 计制度》 的要求, 对审计中发现的问题, 审计部向有关部门提出改进管理的建议, 要求有关部门提供整改报告(包括明确整改措施、责任人与部门、时间),审计 部追踪改进过程及结果,进行后续审查形成追踪检查记录;

4、今后召开审计委 员会会议,会议通知、会议材料等会议文件均由审计部负责人直接报送(书面或 电子邮件、传真等)审计委员会委员审阅,审计部负责人必须参加会议并汇报工 作情况、记录会议内容,确保内审部门与审计委员会沟通顺畅,并妥善保管工作 底稿及档案. 整改责任人:董事会秘书、审计部部长. 整改期限:持续整改.