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(三)公司治理机制健全、合法合规经营 有限公司期间,公司制定了《公司章程》,并严格按照公司章程执行;

公 司设立了股东会、执行董事和一名监事. 股份公司成立后,公司按照《公司法》、《公司章程》的要求,建立了由 股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构,制定了相应的 公司治理制度.公司的股东大会、董事会、监事会能够按照《公司法》、《公 司章程》及相关议事规则规范运作.同时,公司还制订了比较完善的保护股东 权益的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《关联交易管理办法》、《对外投融资管理制度》、《对外担保管理制度》、 《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》、《防范控股股东及其关联 方资金占用管理制度》等治理制度及内部控制制度,并能得到有效地执行. 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员依法开展经 营活动,经营行为合法、合规,不存在重大违法违规行为. 公司控股股东、实际控制人合法合规,最近

24 个月内不存在涉及以下情 形的重大违法违规行为:(1)控股股东、实际控制人受刑事处罚;

(2)受到 与公司规范经营相关的行政处罚, 且情节严重;

情节严重的界定参照前述规定;

(3)涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见. 现任董事、监事和高级管理人员具备和遵守《公司法》规定的任职资格和 义务,不存在最近

24 个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁 入措施的情形. 大圆节能材料股份有限公司 挂牌公开转让推荐报告? 1-5-7 报告期内,公司不存控股股东、实际控制人及其控制的其他企业非经营性 资金占用的情况. 公司设有独立财务部门进行独立的财务会计核算,相关会计政策能如实反 映企业财务状况、经营成果和现金流量. 项目小组认为,公司符合 治理机制健........