PDF《China Securities Depository》

账户整合ABC China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中国结算总部账户管理部 王赫 2014年9月01

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04 中国结算开展账户整合工作 的主要内容是什么? 什么是一码通,如何开 立? 对投资者而言,账户整 合有哪些好处? 对投资者而言,哪些注 意事项值得关注? 目录

01 中国结算开展账户整合工作的主要内容是什么? 中国结算开展账户整合工作的主要内容是什么? 中国 结算 中国结算是《证券法》规定的,负责履行证券账户的设 立和管理职能的机构.

中国结算及其委托的开户代理机 构,负责为投资者开立证券账户,个人和一般机构投资 者到证券公司营业部办理账户业务. . 确认单 ?基本历程 ?服务对象由"账户"到"投资者"转变 账户整合 工作 2012年9月中国结算启劢了证券账户整合 工作,致力于建立以投资者为核心的多层 次账户体系. ?在现有沪深A、B股等各类证券账户Y上为投资者配发一 码通账户,将其关联,清晰呈现账户全貌 A股 B股 封基 中国结算开展账户整合工作的主要内容是什么?

04 通过"配发一码通账 户,关联沪深A、B股 等各类证券账户" 全面统一账户业务规 则及流程,消除沪深 市场账户业务差异 建立统一账户平台, 负责账户业务的统一 运营 一套 账户 一套 规则 一套 系统 建立一套账户体系,为您 清晰呈现名下各类账户全 貌,方便办理各项业务 提升业务办理效率和体验 承接中国结算沪深分公司 现有开户系统功能,开户 代理机构的账户系统只需 不统一账户平台对接 中国结算开展账户整合工作的主要内容是什么?

02 什么是一码通,如何开立? 什么是一码通,如何开立? 客户号 一码通 证券账户 沪A证 券账户 沪B证 券账户 深A证 券账户 深B证 券账户 股转系 统账户 基金 账户 受托配 号账户 关联关系 对应关系 ? 多层次证券账户架构 一码通账户,是记载投资者证券持有 及变劢总体情况的证券总账户,现有 证券账户是记载投资者参不单个交易 场所及投资特定交易品种的具体情况 的证券子账户. 一码通账户生成 ?已有证券账户 ? 还没有证券 账户 ?自动配发一码通账户 ?证券公司申报确认关联关系 ?证券公司以短信、微信、电子邮件或 电话等方式告知您一码通账户信息;

您 也可以在任何一家证券公司营业部查询 一码通账户信息 ?在首次开户时要同时申请开立 一码通账户. ?对亍一码通账户的开立,不另 收取开户费. ?自动建立关联关系 什么是一码通,如何开立? ? 如何开立一码通账户 不确认关联关系有什么影响 ? 一码通会不会影响现有交易? ?一码通账户不取代现有证 券账户,您的委托交易仍然 通过现有证券账户完成.如 果您习惯于用原来的证券账 户、证券公司配发的资金账 户号或客户号登录证券公司 交易软件进行操作的,交易 申报仍然使用现有证券账户 ?对于关联关系没有确认的 证券账户,不影响其正常交 易和使用.在将来您办理证 券账户新开户、关键信息变 更、休眠账户激活三项业务 时,账户系统会提示您需要 确认名下所有证券账户的关 联关系后才能办理. 什么是一码通,如何开立? 第一阶段 一码通证券账户在账户 开立、账户资料查询、 账户资料变更等证券 账户业务中使用. 第二阶段 投资者可使用一码通证 券账户查询证券持有信 息以及办理证券质押、 非交易过户等登记存管 业务. 第三阶段 投资者可使用一码通证 券账户在跨市场业务中 办理证券划转及股份确 权. 什么是一码通,如何开立?

03 对投资者而言,账户整合有哪些好处?

01 02 一码通行,开户申请更便利

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08 10 一套信息,查询修改更便捷 降低费用,开立账户更实惠 延长时间,办理业务更方便 通柜受理,办理业务更经济 一人多户,投资交易更方便 统一规则,开户销户更便捷 无卡通行,办理业务更轻松 一码贯通,资产划转更方便 D注客户,财富管理更D业 对投资者而言,账户整合有哪些好处? 我公司基础服务目前主要做法 ? 简化开户流程,已有证 券账户的投资者再次申 请开立证券账户时,如 投资者信息没有发生变 化,则无需重复填报, 更加便利非现场开户. 一码通行 开户申请更便利 ? 在全市场为投资者维护 一套账户资料,投资者 可以在任何一家有委托 交易关系的证券公司查 询和更改账户资料. 一套信息 查询修改更便捷 ? 统一账户平台上线后, 开户等账户业务的服务 时间将统一延长至 17:00(上线初期将 先延长至16:00) 延长时间 办理业务更方便 ? 中国结算京、沪、深分公 司柜台均可同时受理特殊 机构投资者账户业务,投 资者无需分赴多地办理. 通柜受理 办理业务更经济 ? 统一账户业务规则,如将 账户注销统一为销户当天 生效,注销证券账户无须 跑两趟,将开户后可使用 时间统一为T+1日等 统一规则 开户销户更便捷 ? 取消纸质账户卡,投资 者办理业务时无需再出 示纸质账户卡,既环保 又省事 无卡通行 办理业务更轻松 对投资者而言,账户整合有哪些好处?

400 对投资者而言,账户整合有哪些好处? ?收费项目减少,收费标准降低 ?个人投资者 ?机构投资者 新标准 90元900元40元 开立一套沪深A股账户 400元 旧标准 56% 56% 开户费 用 开户费 用 账户注 销(暂免) 资料变 更(暂免) 资料变 更(暂免) …… 股东 卡工 本费 证券账 户合 挂失 转户 证券 账户 补办 40元90元900元400元?同一一码通下沪 A账户持有A公司ST股票 沪市A股子账户 ? 同一一码通下开 立有股转系统子 账户 股转系统子账户 一码贯通,资产划转更方便:在办理B转A、公司退市再到三 板挂牌、跨市场吸收合等涉及资产划转的业务时,对于已与 一码通账户确认关联关系的沪深A、B股证券账户、股转系统 账户等,可以申请直接办理资产划转,丌需要投资者再行确权. 对投资者而言,账户整合有哪些好处? 例如:A公司 退市转新三板

04 对投资者而言,哪些注意事项值得关注? ?投资者开立和使用证券账户 应当遵守国家有关法律法规、 行政规章以及中国结算《证券 账户管理规则》等有关规定. ?投资者在申请开立证券账户 前,应当仔细阅读业务申请表 及《证券账户业务办理须知》. 投资者签署业务申请表后,表 示已经认真阅读须知及业务申 请表,并同意接受须知条款. 对于拒绝签署申请表的投资者, 中国结算或其委托的开户代理 机构拒绝为其开立证券账户. 对投资者而言,哪些注意事项值得关注? ?投资者应当以本人名义 开立使用证券账户,丌 得冒用他人名义或利用虚 假证件开立证券账户,丌 得违规使用他人证券账户 或使用以虚假身份开立的 证券账户,丌得将本人证 券账户违规提供给他人使 用. ? 投资者因违规开立和使 用证券账户导致的相应 经济损失和法律责任由 其本人承担;

中国结算 及其委托的开户代理机 构丌对投资者违规开立 和使用证券账户的行为 承担任何责任. 对投资者而言,哪些注意事项值得关注? 实名制 责任承担 ?投资者应当提供真实、 准确、完整、有效的身份 证明文件等开户申请材料, 对开户申请材料的真实 性、准确性、完整性、有 效性负责. ? 投资者应当对中国结算 或开户代理机构录入的 证券账户信息予以确认 对确认结果负责. 对投资者而言,哪些注意事项值得关注? 材料要求 责任承担 ?投资者申请注销证券账 户时,应当确保满足注销 条件,丌得使用注销账 户申报交易.. ? 对投资者违反注销规定 而因此产生的相应经济 损失和法律责任由投资 者本人承担.证券账户 注销后丌可恢复使用.. 对投资者而言,哪些注意事项值得关注? 注销规定 责任承担 www.chinaclear.cn