PDF《南京银行股份有限公司》

1 南京银行股份有限公司 BANK OF NANJING CO.

, LTD.

2012 年年度报告 (股票代码:601009)

2 目录

第一节 重要提示.3?

第二节 基本情况简介.4?

第三节 会计数据和业务数据摘要.6?

第四节 董事会报告.8?

第五节 重要事项.44?

第六节 股本变动及股东情况.47?

第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 51?

第八节 公司治理.61?

第九节 内部控制.69?

第十节 财务报告.71? 第十一节 备查文件.72? 南京银行股份有限公司董事、高级管理人员关于公司

2012 年年度报告的确认意见.75?

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第一节 重要提示

1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整, 不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任.

2、公司第六届董事会第十五次会议于

2013 年4月25 日审议通过了公司《2012 年 年度报告》 .会议应到董事

12 名,实际到会董事

11 名.其中,范从来董事因公务原因, 书面委托范卿午董事代为投票.公司

7 名监事列席了本次会议.

3、公司年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司审计,并出具了标 准无保留意见的审计报告.

4、公司董事长林复、行长夏平、财务负责人及财务部门负责人刘恩奇保证年度报 告中财务报告的真实、准确、完整.

5、公司第六届董事会第十五次会议审议通过报告期利润分配预案为:以2012 年末 股本 2,968,933,194 为基数,向全体股东每

10 股派送现金股利 4.06 元人民币(含税) .

6、前瞻性的风险声明:本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构 成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险.

7、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况.

8、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况.

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第二节 基本情况简介

一、公司法定中文名称:南京银行股份有限公司 (简称:南京银行,以下简称 公司 ) 法定英文名称:BANK OF NANJING CO.,LTD.

二、公司法定代表人:林复

三、董事会秘书:汤哲新 联系地址:江苏省南京市中山路

288 号南京银行董事会办公室 邮政编码:210008

电话:025-86775055 传真:025-86775054 电子信箱:boardoffice@njcb.com.cn

四、注册地址和办公地址:江苏省南京市中山路

288 号 邮政编码:210008 国际互联网

网址:http://www.njcb.com.cn 电子信箱:boardoffice@njcb.com.cn

五、选定信息披露的报纸: 《上海证券报》 、 《中国证券报》 、 《证券时报》 刊登年度报告的中国证监会指定

网址:http://www.sse.com.cn 年度报告备置地点:公司董事会办公室

六、公司股票上市证券交易所:上海证券交易所 公司股票简称:南京银行 公司股票代码:601009

七、2005 年发行次级债券简称:05 南商

01 次级债券代码:052001

2011 年发行次级债券简称:11 南银次级债 次级债券代码:1120009

2012 年发行金融债券简称:12 南京银行债

01、12 南京银行债

02 金融债券代码

1220016、1220017

八、注册变更情况: 首次注册登记日期:1996 年2月6日首次注册登记地点:南京市白下区太平南路

532 号 最新变更注册登记日期:2012 年11 月19 日5最新变更注册登记地址:江苏省南京市中山路

288 号 企业法人营业执照注册号:320100000020251 税务登记号码:320103249682756 组织机构代码: 24968275-6 主营业务变更情况:公司在经金融监管部门批准的经营范围内开展各项业务活动, 存贷款业务、票据业务、债券投资业务、同业存放及拆放业务以及结算、代理业务等为 公司收入的主要来源. 报告期内,主营业务及其结构未发生变化,也不存在对利润产生重大影响的其他经 营活动. 历次控股股东变更情况:公司无控股股东.2013 年2月19 日,公司披露了《关于 南京银行股份有限公司持股 5%以上股东股权变动提示性公告》 ,截至报告期末南京紫金 投资集团有限责任公司(含南京市国有资产投资管理控股(集团)有限公司)和南京高 科股份有限公司确认为一致行动人,其合计持有本公司股份 741,863,292 股,占公司总 股本的 24.99%;