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天津嘉德恒时律师事务所 关于 天津凯英科技发展股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 之 法律意见书 二零一六年十二月 目录 释义

1 正文

5

一、本次挂牌的批准和授权

5

二、本次挂牌的主体资格

5

三、本次挂牌的实质条件

6

四、公司的设立

10

五、公司的独立性

12

六、公司的发起人和股东

14

七、公司的股本及其演变

18

八、公司的业务

22

九、关联方、关联交易及同业竞争

26

十、公司的主要财产及对外投资

50 十

一、公司的重大债权债务

58 十

二、公司重大资产变化及收购兼并

60 十

四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

61 十

五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化

62 十

六、公司的税务及财政补贴

66 十

七、公司的环境保护、安全生产与质量标准

69 十

八、诉讼、仲裁或行政处罚

71 十

九、其他需要说明的情况

72 二

十、本次挂牌的总体结论性意见

75 1 释义 在本法律意见书内,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义: 凯英科技/公司/股份公司 指 天津凯英科技发展股份有限公司 凯英科技有限 指 天津凯英科技发展有限公司,为凯英科技的前身 凯英环境 指 天津凯英环境工程技术咨询有限公司, 凯英科技有限的前 身,后于

2011 年2月更名为凯英科技有限 本次挂牌 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开 转让 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 创业环保/控股股东 指 天津创业环保集团股份有限公司 中水公司 指 天津中水有限公司 市政投资 指 天津市政投资有限公司 城投集团/实际控制人 指 天津城市基础设施建设投资集团有限公司 凯英科技临沂分公司 指 天津凯英科技发展股份有限公司临沂分公司 天津市国资委 指 天津市人民政府国有资产监督管理委员会 渤海证券/主办券商 指 渤海证券股份有限公司 嘉德恒时/本所 指 天津嘉德恒时律师事务所 中审华 指 中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙) 华寅五洲 指 中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙),中审华前 身 华夏金信 指 天津华夏金信资产评估有限公司 《公开转让说明书》 指 凯英科技为本次挂牌制作的 《天津凯英科技发展股份有限 公司公开转让说明书》 法律意见书 指 嘉德恒时为本次挂牌制作的 《天津嘉德恒时律师事务所关 于天津凯英科技发展股份有限公司申请股票在全国中小 企业股份转让系统挂牌并公开转让之法律意见书》 《审计报告》 指 华寅五洲出具的 CHW 证审字[2016]0487 号《审计报告》 《评估报告》 指 华夏金信出具的华夏金信评报字[2016]215 号 《评估报告》 《公司章程》 指 经天津凯英科技发展股份有限公司创立大会暨第一次股 东大会审议通过的《天津凯英科技发展股份有限公司章 程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》(2014 年修订) 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

2 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《标准指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标 准指引(试行)》 法律法规 指 中国现行有效的法律、法规、规章及其他规范性文件,包 括其不时的修改、修正、补充、解释或重新制定 报告期 指2014 年1月1日至