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广晟有色金属股份有限公司

2016 年半年度报告

1 公司代码:600259 公司简称:广晟有色 广晟有色金属股份有限公司

2016 年半年度报告 重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

二、公司全体董事出席董事会会议.

三、 本半年度报告未经审计.

四、公司负责人兰亚平、主管会计工作负责人张喜刚及会计机构负责人(会计主管人员)张凯兴 声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整.

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无

六、 前瞻性陈述的风险声明 本半年度报告内容涉及的未来发展计划等前瞻性陈述,因存在不确定性,不构成公司对投资 者的实质承诺,请投资者注意投资风险.

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

九、其他 无 广晟有色金属股份有限公司

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2 目录

第一节 释义.3

第二节 公司简介.4

第三节 会计数据和财务指标摘要.5

第四节 董事会报告.6

第五节 重要事项.13

第六节 股份变动及股东情况.22

第七节 优先股相关情况.25

第八节 董事、监事、高级管理人员情况.26

第九节 公司债券相关情况.27

第十节 财务报告.31 第十一节 备查文件目录.138 广晟有色金属股份有限公司

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第一节 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 报告期 指2016 年1月1日至

2016 年6月30 日 公司/本公司/广晟有色 指 广晟有色金属股份有限公司 广晟公司 指 广东省广晟资产经营有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元,中国法定流通货币单位 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 工信部/国家工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 华企公司 指 平远县华企稀土实业有限公司 新诚基公司 指 大埔县新诚基工贸有限公司 智威公司 指 广东广晟智威稀土新材料有限公司 古云矿 指 河源市华达集团东源古云矿产开采有限公司 恒信基金 指 广东恒信基金管理有限公司 恒佳公司 指 广东恒佳股权投资合伙企业(有限合伙) 广西晶联 指 广西晶联光电材料有限责任公司 瑶岭公司 指 广东韶关瑶岭矿业有限公司 棉土窝公司 指 韶关棉土窝矿业有限公司 稀土集团 指 广东省稀土产业集团有限公司 广晟矿投 指 广东省广晟矿产资源投资有限公司 广晟冶金 指 广东省广晟冶金集团有限公司 珠江矿业公司 指 连平县珠江矿业有限公司 广晟财务公司 指 广东省广晟财务有限公司 广晟有色金属股份有限公司

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第二节 公司简介

一、 公司信息 公司的中文名称 广晟有色金属股份有限公司 公司的中文简称 广晟有色 公司的外文名称 Rising Nonferrous Metals Share Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 RNM 公司的法定代表人 兰亚平

二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡远芳 王东 联系地址 广州市天河区林和西路157号保 利中汇广场A栋31楼 广州市天河区林和西路157号保 利中汇广场A栋31楼 电话 020-87705052 020-87226381 传真 020-87649987 020-87649987 电子信箱 gsys87226381@163.com gsys87226381@163.com

三、 基本情况变更简介 公司注册地址 海南省海口市龙华区滨海大道69号海口宝华海景大酒店8楼809房 公司注册地址的邮政编码

570105 公司办公地址 广州市天河区林和西路157号保利中汇广场A栋31-32楼 公司办公地址的邮政编码

510610 公司网址 www.gsysgf.com 电子信箱 gsys87226381@163.com 报告期内变更情况查询索引 报告期内未变更

四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 无

五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 广晟有色

600259 ST有色

六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2015年11月16日 注册登记地点 海南省海口市 企业法人营业执照注册号 9146000028408134XB 税务登记号码 9146000028408134XB 组织机构代码 9146000028408134XB 报告期内注册变更情况查询索引 无 广晟有色金属股份有限公司

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第三节 会计数据和财务指标摘要

一、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据 单位:元币种:人民币 主要会计数据 本报告期 (1-6月) 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 1,315,910,582.56 1,409,992,430.41 -6.67 归属于上市公司股东的净利润 -100,900,808.84 -35,002,021.39 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 -109,554,620.08 -66,784,298.39 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -141,496,559.61 -232,114,735.60 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 430,253,039.63 531,016,216.31 -18.98 总资产 3,801,037,762.00 3,279,026,934.69 15.92

(二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 (1-6月) 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益(元/股) -0.38 -0.13 不适用 稀释每股收益(元/股) -0.38 -0.13 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) -0.42 -0.25 不适用 加权平均净资产收益率(%) -20.99 -4.35 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) -22.79 -8.46 不适用

二、 非经常性损益项目和金额 √适用 不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 25,894.09 附注

七、42/43 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务 密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 21,076,418.92 附注

七、42 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 459,507.91 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,128,210.78 附注

七、42/43 少数股东权益影响额 -3,368,260.30 所得税影响额 -4,411,538.60 合计 8,653,811.24 广晟有色金属股份有限公司

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第四节 董事会报告

一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内,我国经济发展步入新常态,经济增速逐步回落,下行压力依然较大.受整体经济 环境影响,上半年,稀土和钨行业持续低迷、供需失衡,产品销售价格低位徘徊.2016 年3月30 日,中华人民共和国国家发展和改革委员会同有关部门组织召开了稀土企业商业储备动员大会, 会议明确了稀土商业储备的原则、配套措施、实施主体、运行模式、具体方案和进程,受此消息影 响,部分稀土产品销售价格出现一定幅度的反弹.6 月7日,稀土国储招标会上,因招标价格没有得 到参会稀土集团的认可, 国家物资储备局提出的稀土产品招标计划全部流标, 稀土价格整体回落. 面对复杂的经济形势和严峻的经营环境,公司坚持 调结构、促改革、谋创新、强管理、保 效益 的发展方针,按照适度多元化的发展原则,着力盘活存量,扩大增量,实施精细化管理, 大力降本增效,开源节流,化解库存压力,各项工作取得一定成效.2016 年1-6 月,公司实现营 业收入 13.16 亿元,比去年同期减少 6.67%;

实现归属于母公司所有者的净利润-10,090 万元,比 去年同期增加亏损 6,590 万元.截至

2016 年6月30 日,公司资产总额为 38.01 亿元,归属于上 市公司股东的净资产为 4.30 亿元.

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例(%) 营业收入 1,315,910,582.56 1,409,992,430.41 -6.67 营业成本 1,278,978,191.10 1,309,566,877.48 -2.34 销售费用 5,938,688.81 9,767,583.56 -39.20 管理费用 69,090,634.36 76,600,019.90 -9.80 财务费用 59,117,539.83 55,729,724.08 6.08 经营活动产生的现金流量净额 -141,496,559.61 -232,114,735.60 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -11,752,324.75 -35,255,563.87 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 270,042,885.17 374,641,987.26 -27.92 研发支出 5,680,115.40 5,736,949.86 -0.99 营业收入变动原因说明:主要是报告期稀土产品销售量及销售价格下降所致;

销售费用变动原因说明:主要是报告期内销售人员薪酬下降及运输费用等减少所致;

管理费用变动原因说明:主要是报告期内差旅费、办公费等其他费用减少所致;

财务费用变动原因说明:主要是报告期内汇兑损失增加所致;

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是支付的各项税费减少, 及严控人工及成本费用 导致开支下降所致;

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是报告期内购建固定资产支出减少及上期对恒 佳公司出资所致;

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7 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是报告期新增融资净额同比减少所致.

2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 无(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

2015 年12 月24 日,公司召开第六届董事会

2015 年第十二次会议,审议并通过了《关于公 司非公开发行股票方案(修订稿)的议案》等议案,公司拟向

5 名特定对象发行股票,募集资金 不超过 13.56 亿元.

2016 年1月11 日,公司收到广东省人民政府国有资产监督管理委员会《关于同意调整广晟 有色非公开发行股票方案的批复》(粤国资函[2016]24 号),广东省国资委批准了本次非公开发 行方案.

2016 年1月26 日,公司召开

2016 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司非公开发 行股票方案(修订稿)的议案》等议案.

2016 年2月16 日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》 (160246 号),中国证监会对公司非公开发行股票行政许可申请予以受理.

2016 年3月8日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知 书》(160246 号).

2016 年4月1日,公司召开第六届董事会

2016 年第二次会议,审议通过了《非公开发行股 票预案(二次修订稿)》等议案.

2016 年4月5日,公司对披露了《关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》并报送中 国证监会(具体内容详见公司 临2016-027 公告).

2016 年5月10 日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意 见通知书》(160246 号),公司分别于

2016 年6月1日及

6 月4日披露《关于非公开发行股票 申请文件二次反馈意见的回复》 及 《关于非公开发行股票申请文件二次反馈意见的回复 (修订稿) 》 , 并报送中国证监会(具体内容详见公司 临2016-039 及 临2016-041 公告).

2016 年7月6日,非公开发行 A 股股票的申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过.截 至目前,公司尚未收到中国证监会的核准批复.公司将严格按照中国证监会及上交所有关规定的 要求,尽快推进本次非公开发行相关事宜,并根据非公开发行的进展情况,及时履行信息披露义 务. (3) 经营计划进展说明 报告期内,公司围绕年初制定的经营计划,坚持 调结构、促改革、谋创新、强管理、保效 益 的发展方针,开展各项经营工作.2016 年1-6 月,公司实现营业收入 13.16 亿元,完成年度 经营计划的 43.87%.具体措施如下: 广晟有色金属股份有限公司

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8 1.加强大宗物料采购审批工作.公司加强采购合................