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107 年履行诚信经营情形报告 评估项目 运作情形 差异情形及原因

一、订定诚信经营政策及方案

(一) 公司是否於规章及对外文件中明 示诚信经营之政策、作法,以及 董事会与管理阶层积极落实经营 政策之承诺.

(二) 公司是否订定防不诚信行为方 案,并於各方案内明定作业程 序、行为指南、违规之惩戒及申 诉制度,且落实执行.

(三) 公司诚信经营守则」第七条第二 项各款或其他营业围内具较高 不诚信行为风险之营业活动,采 行防措施. 本公司已於

100 年5月23 日股东会通过订 定「诚信经营守则」并揭露於公司网站及 公开资讯观测站 本公司已订定「诚信经营作业程序」及行 为指南,防不诚信行为及收受不正当利 益之处理程序,透过教育训练宣导诚信经 营政策,并将该政策与员工绩效考核结 合,设立明确有效的奖惩政策.如发现违 反诚信行为,则可向内部稽核室申诉,如 经查证属实依内部规章及相关法令惩处. 本公司对营业围内具较高不诚信行为风 险之营业活动,除透过个别员工劳动契约 签署外,针对重大议案则依规定透过董事 会运作并遵守利益回避原则,以确保决策 公开透明.另对於客户或供应商提供之礼 品或礼金,要求统一交由管理部处置禁止 自行收受. 公司皆依照相关 规执行左列之 情事.

二、落实诚信经营

(一)公司是否评估往来对象之诚信纪 录,并於其与往来交易对象签订 之契约中明订诚信行为条款.

(二)公司是否设置隶属董事会之推动 企业诚信经营专(兼)职单位, 并定期向董事会报告其执行情 形. 建立商业关系前,先行评估该往来对象的 合法性、诚信经营政策,以及是否有不诚 信行为纪录,以确保其商业经营方式公 平、透明,且不会要求、提供或收受贿赂. 为防止利益冲突政策及提供适当陈述管 道,本公司以管理部为诚信经营之兼职单 位,负责诚信经营政策与防方案之制定 及监督执行,主要掌理下列事项,并定每 年一次向董事会报告执行结果: (1)、协助将诚信与道德价值融入公司经 营策略 , 并配合法令制度订定确保诚 公司皆依照相关 规执行左列之 情事. 管理部提

107 年12 月21 日董事会报告 案第2页评估项目 运作情形 差异情形及原因

(三)公司是否制定防止利益冲突政 策、提供适当陈述管道,并落实 执行.

(四)公司是否为落实诚信经营已建立 有效的会计制度、内部控制制 度,并由内部稽核单位定期查 核,或委托会计师执行查核.

(五)公司是否定期举办诚信经营之 内、外部之教育训练 信经营之相关防弊措施. (2)、订定防不诚信行为方案,并於各方 案内订定工作业务相关标准作业程 序及行为指南. (3)、规划内部组织、编制与职掌,对营业 围内较高不诚信行为风险之营业 活动,安置相互监督制衡机制. (4)、诚信政策宣导训练之推动及协调. (5)、规划检举制度,确保执行之有效性. (6)、协助董事会及管理阶层查核及评估 落实诚信经营所建立之防措施是 否有效运作 , 并定期就相关业务流程 进行评估遵循情形,作成报告. 本公司董事对董事会议案,与其自身或其 代表之法人有利害关系,致有害於公司利 益之虞时,於讨论及表决时均予以回避.

107 年共有