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鞍山第一工程机械股份有限公司

2006 年年度报告 二00 七年四月二十七日

2 目录

第一节 重要提示

第二节 公司基本情况简介

第三节 会计数据和业务数据摘要

第四节 股本变动和股东情况

第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

第六节 公司治理结构

第七节 股东大会简介

第八节 董事会报告

第九节 监事会报告

第十节 重要事项 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录

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第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性 和完整性负个别及连带责任.

中准会计师事务所为本公司出具了无法表示意见的审计报告, 公司董事会、 监事会对相关事项亦有详细说明,请投资者注意阅读. 公司董事长孔祥维先生、财务处处长黄晓梅、财务主管周晓荣女士声明: 保证年度报告中财务会计报告的真实、完整.

第二节 上市公司基本情况简介

一、公司法定名称 公司中文名:鞍山第一工程机械股份有限公司 公司英文名:ANSHAN NO.1 CONSTRUCTION MACHINERY CO., LTD

二、公司法定代表人:孔祥维

三、公司董事会秘书:孙天广

电话:0412-6224531 传真:0412-6212111 电子信箱:suntianguang@hotmail.com 办公地址:辽宁省鞍山市立山区红旗路

30 号

四、公司注册地址:辽宁省鞍山市立山区红旗路

30 号 办公地址:辽宁省鞍山市立山区红旗路

30 号 邮政编码:114042

五、股份转让地点:代办股份转让系统 公司股份简称:鞍一工

3 股份代码:400021 公司信息披露平台: 代办股份转让信息披露平台: http://www.gfzr.com. 申银万国股份有限公司网站:http://www.sw2000.com.cn

4 年度报告备置地点:公司董事会办公室

六、其他有关资料:

1、公司首次注册登记日期、地点: 日期:1993 年5月12 日 地点:辽宁省鞍山市立山区红旗路

30 号

2、法人营业执照注册号:2103001100300-1

3、税务登记号码:210304118899736

4、聘请的会计师事务所名称、办公地点: 名称:中准会计师事务所有限责任公司 办公地点:北京海淀区首体南路

22 号国兴大厦四层

第三节会计数据和业务数据摘要

一、公司

2006 年度主要利润指标 单位:元 利润总额 -108,795,196.43 净利润 -107,658,842.09 扣除非经常性损益后的净利润 -107,264,921.80 主营业务利润 98,115.94 其他业务利润 273,905.00 营业利润 -108,401,276.14 投资收益 补贴收入 营业外收支净额 -393,920.29 经营活动产生的现金流量净额 8,579.20 现金及现金等价物净增减额 8,579.20 注:扣除的非经常性损益的项目和涉及金额

5 营业外收支净额 -393,920.29

二、公司近三年主要会计数据和财务指标 单位:元 项目

2006 年2005 年 本期比上期增 减(%)

2004 年主营业务收入(元) 1,014,333.95 527,004.63 92.47 31,405,433.03 利润总额(元) -108,795,196.43 -138,756,068.54 -21.59 -136,628,269.60 净利润 (元) -107,658,842.09 -138,343,634.81 -22.18 -133,402,376.42 扣除经常性损益的净利润(元) -107,264,921.80 -138,308,221.72 -22.45 -133,250,981.53

2006 年末

2005 年末 本期比上期增 减(%)

2004 年末 总资产(元) 355,570,143.48 367,877,580.02 -3.35 403.830,583.66 股东权益(元) (不含少数股 东权益) -1,501,406,110.51 -1,392,673,951.50 -7.81 -1,254,116,346.79 经营活动产生的现金流量净额 8,579.20 -5,524,980.79 100.16 -4,801,433.62 主要财务指标2006

2005 本期比上期增 减(%)

2004 每股收益(元 /股) -0.42 -0.54 22.22 -0.53 净资产收益率(%) - - - 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率 (%) - - - 每股经营活动产生的现金流量净额0-0.021

100 0.019

6 (元/股) 每股净资产(元/股) -5.82 -5.40 -7.78 -4.86

三、根据中国证监会

2001 年1月19 日发布的《公开发行证券公司信息披 露编报规则〈第9号〉 》要求计算的净资产收益率及每股收益 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 - - 0.0004 0.0004 营业利润 - - -0.4202 -0.4202 净利润 - - -0.4173 -0.4173 扣除非经常性损益后的 净利润 - - -0.4156 -0.4156

四、报告期期内股东权益变动情况 单位:元项目股本资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 258,000,000 261,071,077.64 15,252,267.18 6,328,019.74 -1,926,997,296.32 -1,392,673,951.50 本期增加 63,037.42 -108,795,196.43 -107,595,804.67 本期减少 期末数 258,000,000 261,134,115.06 15,252,267.18 -2,035,792,492.75 -1,501,406,110.51 变动原因 放弃债权63,037.42 转入一般盈余 公积金 经营亏损所致 经营亏损所致

第四节 股份变动及股东情况

一、公司股本变动情况

1、股份变动情况表 (单位:股) 本次变动前 本次变动增减(+、-) 本次变动后

7 配股送股公积金转股 增发其他小计 一.非转让股份

1 发起人股份 其中: 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他

2 募集法人股份

3 内部职工股

4 优先股或其他 其中:转配股 非转让股份合计 二.可转让股份

1 人民币普通股

2 境内上市的外资 股3境外上市的外资 股4其他 可转让股份合计 80,263,200 78,136,800 158,400,000 99,600,000 99,600,000 80,263,200 78,136,800 158,400,400 99,600,000 99,600,000 三.股份总数 258,000,000 258,000,000 注:报告期内无股本变动

二、股东情况

1、报告期末股东总数为

9300 户,其中持有非转让股份的股东

180 户,非转 让总股数为 56216347.

2、前十名股东持股表 股东名称 年度内增 减(股) 年末持股数 量(万股) 比例 (%) 股份类 别 股东性质

8 鞍山市国资委

0 8026.32 31.11 非转让 国有股 鞍山市红旗数控机械有限公司

0 500.00 1.94 非转让 法人股 上海小旋枫餐饮管理合作公司

0 437.48 1.70 非转让 法人股 鞍山市五环实业股份有限公司

0 360.00 1.40 非转让 法人股 红拖金达经销处

0 295.44 1.15 非转让 法人股 沈阳万众企业股份有限公司

0 264.00 1.02 非转让 法人股 海南华通股份有限公司

0 240.00 0.93 非转让 法人股 灯塔县前进金属制品厂

0 240.00 0.93 非转让 法人股 鞍山财政信用发展总公司

0 240.00 0.93 非转让 法人股 鞍山市宏达房屋开发公司

0 200.00 0.86 非转让 法人股 前十名股东关联关系或一致行动人的说明 前十名股东中国有股股东与其他股东之间不存在关联关系,也不属于《上公 司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人;

未知其他股东是否存在关 联关系.

三、控股股东及实际控制人情况介绍 控股股东鞍山市国有资产监督管理委员会代表国家持有 8026.32 万股,报告 期内未发生质押、冻结现象.

四、公司前十名持有可转让股份的股东情况 序号 股东名称 期末持股数量(股) 所持股份类别

1 刘吉芬

1951616 可转让股份 A 类2蔡民

900020 可转让股份 A 类3柴徐华

708630 可转让股份 A 类4庄毅伟

648399 可转让股份 A 类5顾月芳

612100 可转让股份 A 类6胡春女

593914 可转让股份 A 类7何峻

576900 可转让股份 A 类8郑兰建

386500 可转让股份 A 类9王扣兰

355320 可转让股份 A 类10 徐松本

322280 可转让股份 A 类 本公司未知上述持有可转让股份的股东是否存在关联关系.

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第五节 董事、监事和高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年末持股数 孔祥维 董事长、总经理 男53 2004.12-2007.12

0 雷鸣 董事、副总经理 男40 2004.12-2007.12

0 孙天广 董事、董事会秘书 男42 2004.12-2007.12

0 李洪国 董事 男53 2004.12-2007.12

0 吕福棠 独立董事 男73 2004.12-2007.12

0 张伟 监事会召集人 男46 2004.12-2007.12

0 兰利涛 监事 男43 2004.12-2007.12

0 王克刚 监事 男56 2004.12-2007.12

0 郑继刚 副总经理 男40 2004.12-2007.12

0 注:上述人员无在股东单位任职情况

二、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位:元 年度报酬总额

73200 金额最高的前三名董事的报酬总额

27600 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额

40800 独立董事津贴

5000 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 李洪国 报酬区间 10000―20000

6 人

三、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况报告. 报告期内无人员变动.

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四、公司员工情况 截至报告期末,本公司员工总数为

1003 人,包括生产人员

201 人,销售人 员4人,技术人员

6 人,财务人员

3 人,行政人员

81 人,其他

708 人;

其中高 中及以下学历人员有

310 人,中专学历

610 人,大专及大专以上学历人员有

83 人.公司需要承担费用的离退休职工为

4702 人.

第六节 公司治理结构

一、公司努力按照《公司法》 、 《证券法》和其他有关法律法规的要求,不断 完善公司治理结构,依法规范运作.

二、公司独立董事履行职责情况: 本公司现有独立董事

1 人,独立董事自上任以来,能履行诚信勤勉义务,出 席本公司董事会会议,忠实履行职责,维护公司和全体股东的利益. 独立董事参加董事会情况 独立董事 姓名 本年应参加董 事会次数 亲自出席 委托出席 缺席 备注 吕福棠

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三、公司与控股股东在业务人员、资产、机构、财务上完全分开

1、公司具有独立完整的业务及自主经营能力.

2、公司资产情况完整,与控股股东不存在关联交易及同业竞争情况.

3、公司有独立的资产处置权及独立的产、供、销系统和配套的工业产权、 商标、非专利技术等无形资产.

4、公司有独立的财务部门及财务核算体系、财务会计制度等,独立在银行 开户及纳税.

5、公司与控股股东在人员及机构上完全独立.

6、报告期内尚未建立对高管人员的考评及激励机制.

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第七节 股东大会情况简介

一、年度股东大会情况

1、股东大会的通知、召开情况 公司关于召开股东大会的通知于

2006 年5月16 日刊登于代办股份转让信 息披露平台和申银万国证券股份有限公司网站上. 公司于

2006 年6月16 日召开

2005 年年度股东大会,出席会议的股东代表共

6 名,代表股份数为 8633.12 万股,占公司有表决权股份的 33.43%.

2、股东大会通过的决议及披露情况 会议审议通过了:公司董事会

2005 年度工作报告;

公司

2005 年度报告;

公司2005 年度财务决算报告;

公司

2005 年度利润分配方案. 公司年度股东大会决议于

2006 年6月16 日刊登于代办股份转让信息披露平 台和申银万国证券股份有限公司网站上.

第八节 董事会报告

一、董事会对公司经营情况的讨论与分析

2006 年,公司仍然面临资金严重匮乏,债务负担重重的局面.公司虽经努 力,由于无生产投入资金,主营业务已停产,主营业务继续亏损,实现主营业务 收入 101.4 万元,但由于公司财务费用居高不下,致使

2006 年度亏损 1.08 亿元. 报告期内,由于公司债务额度大、涉及面广,重组是公司能否继续经营的关键, 目前公司债务重组进展迟缓.

二、报告期公司经营情况

1、主营业务的范围及其经营状况 1)公司主营推土机、通井机及配件的制造,并提供售后服务. 2)报告期内,公司主营业务收入、主营业务利润及其构成情况 ........