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鞍山第一工程机械股份有限公司

2009 年度报告 二0一0年四月 鞍山第一工程机械股份有限公司

2009 年年度报告

2 目录

第一节 重要提示

第二节 公司基本情况简介

第三节 会计数据和业务数据摘要

第四节 股本变动和股东情况

第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

第六节 公司治理结构

第七节 股东大会简介

第八节 董事会报告

第九节 监事会报告

第十节 重要事项 第十一节 财务报告 鞍山第一工程机械股份有限公司

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第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个 别及连带责任.

本年度报告经公司第五届董事会第九次会议、 第五届监事会第九次会议审议通过. 中准会计师事务所为本公司出具了无法表示意见的审计报告, 公司董事会、 监事会对相 关事项亦有详细说明,请投资者注意阅读. 公司董事长孔祥维先生、财务处长周晓荣女士声明:保证年度报告中财务会计报 告的真实、完整.

第二节 公司基本情况简介

一、公司法定名称 公司中文名:鞍山第一工程机械股份有限公司 公司英文名:ANSHAN NO.1 CONSTRUCTION MACHINERY CO., LTD

二、公司法定代表人:孔祥维

三、公司董事会秘书:周晓荣

电话:0412-6224531 传真:0412-6212111 电子信箱:zhouxiaorong_as@hotmail.com 办公地址:辽宁省鞍山市立山区红旗路

30 号

四、公司注册地址:辽宁省鞍山市立山区红旗路

30 号 办公地址:辽宁省鞍山市立山区红旗路

30 号 邮政编码:114042

五、股份交易地点:代办股份转让系统 公司股份简称:鞍一工

3 股份代码:400021 公司信息披露平台: 代办股份转让信息披露平台: http://www.gfzr.com. 鞍山第一工程机械股份有限公司

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4 申银万国证券股份有限公司网站:http://www.sw2000.com.cn 年度报告备置地点:公司董事会办公室

六、其他有关资料:

1、公司首次注册登记日期、地点: 日期:1993 年5月12 日 地点:辽宁省鞍山市立山区红旗路

30 号

2、法人营业执照注册号:210300005098525

3、税务登记号码:210304118899736

4、聘请的会计师事务所名称、办公地点: 名称:中准会计师事务所有限责任公司 办公地点:北京海淀区首体南路

22 号国兴大厦四层

第三节会计数据和业务数据摘要

一、公司

2009 年度主要利润指标 单位:元 营业利润 -114,717,528.01 营业外收支净额 61,546.20 利润总额 -114,655,981.81 净利润 -114,655,981.81 经营活动产生的现金流量净额 -23,486,351.44 现金及现金等价物净增减额 18,369.03

二、公司近三年主要会计数据和财务指标 单位:元 项目

2009 年2008 年 本期比上期增减 (%)

2007 年 主营业务收入(元) 8,236,767.73 3,433,689.63 139.88 2,443,562.70 利润总额(元) -114,655,981.81 -112,071,759.00 - -62,382,295.65 鞍山第一工程机械股份有限公司

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5 净利润 (元) -114,655,981.81 -112,071,759.00 - -62,382,295.65 扣除经常性损益的净 利润(元) -114,655,981.81 -112,071,759.00 - -65,558,384.27

2009 年末

2008 年末 本期比上期增减 (%)

2007 年末 总资产(元) 287,176,122.24 302,481,483.94 -5.06 331,919,965.69 股东权益(元)(不含 少数股东权益) -1,776,892,861.74 -1,662,236,879.93 - -1,550,165,120.93 经营活动产生的现金 流量净额 -23,486,351.44 -8,647,309.91 - -9,406,801.63 主要财务指标

2009 年2008 年 本期比上期增减 (%)

2007 年 每股收益(元/股) -0.44 -0.43 - -0.24 净资产收益率(%) 扣除非经常性损益的 净利润为基础计算的 净资产收益率(%) 每股经营活动产生的 现金流量净额 (元/股) -0.09 -0.03 -0.036 每股净资产(元/股) -6.89 -6.44 6.90 -6.01

三、根据中国证监会

2001 年1月19 日发布的《公开发行证券公司信息披露编报 规则〈第9号〉 》要求计算的净资产收益率及每股收益 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 营业利润 - - -0.44 -0.44 净利润 - - -0.44 -0.44 扣除非经常性损益 后的净利润 - - -0.44 -0.44

四、报告期期内股东权益变动情况 单位:元项目股本资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 期初数 258,000,000 261,134,115.06 15,252,267.18 -2,196,623,262.17 -1.662.236.879.93 本期增加 本期减少 期末数 258,000,000 261,134,115.06 15,252,267.18 -2,311,279,243.98 -1,776,892,861.74 鞍山第一工程机械股份有限公司

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6 变动原因 经营亏损所致 经营亏损所致 鞍山第一工程机械股份有限公司

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第四节 股份变动及股东情况

一、公司股份变动情况

1、股份变动情况表 (单位:股) 本次变动前 本次变动增减(+、-) 本次变动后 配股 送股公积金 转股 增发其他 小计一.非转让股份

1 发起人股份 其中: 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他

2 募集法人股份

3 内部职工股

4 优先股或其他 其中:转配股 非转让股份合计 二.可转让股份

1 人民币普通股

2 境内上市的外资股

3 境外上市的外资股

4 其他 可转让股份股份合计 80,263,200 78,136,800 158,400,000 99,600,000 99,600,00 80,263,200 78,136,800 158,400,400 99,600,000 99,600,000 三.股份总数 258,000,000 258,000,000 注:报告期内无股本变动

二、股东情况

1、报告期末股东总数为

28329 户

2、前十名股东持股表 鞍山第一工程机械股份有限公司

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8 股东名称年度内 增减 (股) 年末持股 数量(万股) 比例(%) 股份类别 股东性质 鞍山市国资委

0 8026.32 31.11 非转让股份 国有股 鞍山市红旗数控机械有限公司

0 500 1.94 非转让股份 法人股 上海小旋枫餐饮管理合作公司

0 437.48 1.7 非转让股份 法人股 鞍山市五环实业股份有限公司

0 360 1.4 非转让股份 法人股 红拖金达经销处

0 295.44 1.15 非转让股份 法人股 海城第三建筑公司

0 280 1.09 非转让股份 法人股 沈阳万众企业股份有限公司

0 264 1.02 非转让股份 法人股 海南华通股份有限公司

0 240 0.93 非转让股份 法人股 灯塔县前进金属制品厂

0 240 0.93 非转让股份 法人股 鞍山财政信用发展总公司

0 240 0.93 非转让股份 法人股 前十名股东关联关系或一致行动人的说明 前十名股东中国有股股东与其他股东之间不存在关联关系, 也不属于 《上公司持股 变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人;

未知其他股东是否存在关联关系.

三、控股股东及实际控制人情况介绍 控股股东鞍山市国有资产监督管理委员会代表国家持有 8,026.32 万股, 报告期内未 发生质押、冻结现象.

四、公司前十名可转让股股东情况 序号 股东名称 期末持股数量(股) 所持股份类别

1 王月华

1393848 可转让股份

2 蔡民900020 可转让股份

3 柴徐华

740030 可转让股份

4 顾月芳

712000 可转让股份

5 庄毅伟

701399 可转让股份

6 马蓉699100 可转让股份

7 何圭璋

690800 可转让股份

8 丁建民

664866 可转让股份 鞍山第一工程机械股份有限公司

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9 9 陈菊明

663888 可转让股份

10 何峻576900 可转让股份 本公司未知上述可转让股股东是否存在关联关系. 鞍山第一工程机械股份有限公司

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第五节 董事、监事和高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名职务性别年龄任期起止日期 年末持股数 孔祥维 董事长、总经理 男56 2007.12-2010.12

0 雷鸣董事、副总经理 男44 2007.12-2010.12

0 郑继刚 董事、副总经理 男44 2007.12-2010.12

0 周晓荣 董事、董事会秘书 女42 2007.12-2010.12

0 吕福棠 独立董事 男76 2007.12-2010.12

0 张伟监事会召集人 男49 2007.12-2010.12

0 兰利涛 监事男42007.12-2010.12

0 于利民 监事男59 2007.12-2010.12

0 注:上述人员无在股东单位任职情况

二、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位:元 年度报酬总额

142488 金额最高的前三名董事的报酬总额

95952 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额

46536 独立董事津贴 无 独立董事其他待遇 无

三、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况报告. 报告期内公司董事、监事、高级管理人员无变动.

四、公司员工情况 截至报告期末,本公司员工总数为

658 人,包括生产人员

229 人,销售人员

4 人, 技术人员

6 人,财务人员

3 人,行政人员

68 人,其他

348 人;

其中高中及以下学历人 员有

302 人,中专学历

288 人,大专及大专以上学历人员有

68 人.公司需要承担费用 的离退休职工为

4627 人. 鞍山第一工程机械股份有限公司

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第六节 公司治理结构

一、公司努力按照《公司法》 、 《证券法》和其他有关法律法规的要求,不断完善公 司治理结构,依法规范运作.

二、公司独立董事履行职责情况: 本公司现有独立董事

1 人,独立董事自上任以来,能履行诚信勤勉义务,出席本公 司董事会会议,忠实履行职责,维护公司和全体股东的利益. 独立董事参加董事会情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席 委托出席 缺席 备注 吕福棠

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三、公司与控股股东在业务人员、资产、机构、财务上完全分开

1、公司具有独立完整的业务及自主经营能力.

2、公司资产情况完整,与控股股东不存在关联交易及同业竞争情况.

3、公司有独立的资产处置权及独立的产、供、销系统和配套的工业产权、商标、 非专利技术等无形资产.

4、公司有独立的财务部门及财务核算体系、财务会计制度等,独立在银行开户及 纳税.

5、公司与控股股东在人员及机构上完全独立.

6、报告期内尚未建立对高管人员的考评及激励机制. 鞍山第一工程机械股份有限公司

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第七节 股东大会情况简介

一、年度股东大会情况

1、股东大会的通知、召开情况 公司关于召开股东大会的通知于

2009 年4月28 日刊登于代办股份转让信息披露 平台和申银万国证券股份有限公司网站上.公司于

2009 年6月25 日召开

2008 年年度 股东大会,出席会议的股东代表共

5 名,代表股份数为 8586.92 万股,占公司有表决权 股份的 33.28%.

2、股东大会通过的决议及披露情况 会议审议通过了: 公司董事会

2008 年度工作报告;

公司

2008 年度报告;

公司

2008 年度........