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中信证券股份有限公司 关于浪潮创新科技股份有限公司挂牌申请文件第 一次反馈意见的回复 主办券商 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 二零一六年二月

1 中信证券股份有限公司 关于浪潮创新科技股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意见 的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司

2016 年1月22 日下发的《关于浪潮创新科技股份有限公司挂牌申请 文件的第一次反馈意见》 (以下简称 反馈意见 )的要求,中信证券股份有限公司(以 下简称 中信证券 或 主办券商 )作为浪潮创新科技股份有限公司(以下简称 浪潮创 新 、 拟挂牌公司 或 公司 )申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 的主办券商,已会同拟挂牌公司及其他中介机构对反馈意见提出的问题进行了认真核 查和落实,涉及需要相关中介机构核查并发表意见的问题,已由各中介机构出具核查 意见,涉及到公开转让说明书及其他相关文件需要改动部分,已经按照反馈意见的要 求进行了修改.

如无特别说明,本反馈意见回复中所使用的简称与公开转让说明书中的简称具有 相同含义. 本反馈意见回复财务数据均保留两位小数,若出现与总数和各分项数值之和尾数 不符的情况,均为四舍五入原因造成. 现对反馈意见逐条回复如下:

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一、 公司特殊问题

1、 公司存在实物出资. 请主办券商、 律师补充核查以下事项并发表明确意见: (1) 实物出资的具体内容,与公司生产经营的关联性,权属转移情况,使用和处置情况;

(2)实物出资的合法合规性;

(3)出资的真实性、充实性,是否存在出资不实、向 关联方输送利益等损害公司利益的情形.请申报会计师就上述实物出资入账价值合理 性、价格公允性,目前是否存在减值等情形发表意见. 主办券商回复: (1)实物出资的具体内容,与公司生产经营的关联性,权属转移情况,使用和处 置情况;

(一)核查过程 主办券商核查了公司工商档案、评估报告、验资报告、财务资料,并对公司高管 进行了访谈,履行了核查义务,并将上述资料作为工作底稿留存.

(二)核查事实概述及分析过程

1、1998 年第一次实物出资情况:

1998 年12 月28 日, 辽宁无形资产评估中心出具了辽无资评字(1998)050 号《资 产评估报告书》,以1998 年12 月1日为评估基准日,对张洁、张继梅、张维江用于 出资的流动资产(存货)、固定资产(机器设备)和无形资产(商业银行综合业务处 理系统和企业管理信息系统)的价值进行评估.经评估,流动资产的评估值为

302 万元、固定资产的评估值为

401 万元、无形资产的评估值为

303 万元,总评估值为 1,006 万元.此次出资的实物主要为存货和机器设备,具体明细如下: 资产类别 资产名称 数量 流动资产 (存货) 磁卡锁系统

100 喇叭

258 广播器材

1 3 电脑台椅

80 电池及电池柜

8 ATXT 线190 网络配件

80 交换机

15 HUB

40 软件

30 门禁系统软件

30 大对数电缆

16 固定资产 (机器设备) 小型机(计算机)

2 UPS

4 服务器

8 上述实物资产与公司设立时的主营业务相关,其中存货部分作为公司商品进行销 售,机器设备作为搭建公司软件开发的硬件环境,用于 ERP 企业管理软件等软件开发 使用,其中 IBM 小型机采用 AIX 操作系统,是软件系统的数据库服务器,运行软件系 统的核心数据库,进行数据库端的软件开发.其他 PC 服务器用于中间件系统的开发, 具体实现系统的功能.UPS 为系统的运行提供电源保证.