PDF《江苏益友天元律师事务所》

江苏益友天元律师事务所 关于爱环吴世(苏州)环保股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 地址:苏州市解放东路

555 号桐泾商务广场

1 幢7层邮编:215007

电话:0512-68240861 传真:0512-68253379 二零一六年七月 法律意见书

2 目录释义.

3

一、本次挂牌的批准和授权.7

二、本次挂牌的主体资格.8

三、本次挂牌的实质条件.8

四、公司的设立.11

五、公司的独立性.14

六、发起人和股东.17

七、公司的股权结构及其演变

20

八、公司的业务.28

九、关联交易及同业竞争.33

十、公司的主要财产.39 十

一、公司的重大债权债务.42 十

二、公司的重大资产变化及收购兼并

45 十

三、股份公司章程的制定与修改

45 十

四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

46 十

五、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员

49 十

六、公司的税务.53 十

七、公司的环境保护、安全生产和产品质量、技术标准

55 十

八、诉讼、仲裁或行政处罚

57 十

九、推荐机构.59 二

十、结论意见.60 法律意见书

3 释义在本法律意见书内,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义: 本次挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并 公开转让 本所 指 江苏益友天元律师事务所 主办券商/东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 公证天业 指 江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) 中天评估 指 江苏中天资产评估事务所有限公司 公司 指 爱环吴世(苏州)环保股份有限公司或爱环吴 世(苏州)环保有限公司 爱环股份 指 爱环吴世(苏州)环保股份有限公司,由爱环 吴世(苏州)环保有限公司整体变更而来 爱环有限 指 爱环吴世(苏州)环保有限公司,系爱环股份 的前身 爱环股份上海分公司 指 爱环吴世(苏州)环保股份有限公司上海分公 司 未来之水 指 苏州未来之水投资管理中心(有限合伙) 爱库有限 指 苏州市爱库阿思环保科技有限公司 《审计报告》 指 江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) 于2016 年5月10 日出具的《审计报告》(苏公W[2016]A966 号) 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》及其修订 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》及其修订 《公司章程》 指 根据上下文义所需,指公司当时有效的章程 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》及其修订 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》及其修订 《公开转让说明书》 指 公司根据有关法律、法规及规范性文件为本次 挂牌之目的而编制的《爱环吴世(苏州)环保 法律意见书

4 股份有限公司公开转让说明书(申报稿)》 法律意见书 指 本所为公司申请股票在全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让出具的法律意见书 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 苏州市工商局 指 苏州市工商行政管理局 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国 指 中华人民共和国,为出具本法律意见书之目 的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 及台湾地区 元、万元 指 中国法定货币人民币元、万元 报告期 指2014 年度、2015 年度、2016 年1月1日至