PDF《新疆沈宏集团股份有限公司》

提名委员会主要负责研究和推荐董事、高级管理人员的选择 标准和程序,并对公司董事、高级管理人员的人选进行审查并提出建议;

战略委 员会主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策等进行研究并提出建议. 监 事会对董事、总经理及其他高管人员的行为及公司日常经营运作、财务状况等进 行监督和检查,向股东大会负责及并报告工作.管理层负责对职权范围内的内部 控制制度的制定和有效执行负责, 行使经营管理权力, 保证公司的正常经营运转. 在公司治理方面,公司制定的《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则》 、 《总经理工作细则》 、 《独立董事工作细则》 、 《董事会秘书工 作细则》 、 《审计委员会工作细则》 、 《薪酬与考核委员会工作细则》 、 《提名委员会 工作细则》 、 《战略委员会工作细则》 、 《重大信息内部报告制度》 、 《内部审计工作 制度》 、 《投资者关系管理制度》 、 《关联交易管理制度》 、 《对外担保制度》等一系 列重大规章制度,得到了有效的贯彻实施.从而保证了公司规范运作,促进了公 司健康发展. 董事会下设的审计委员会,公司内部审计部在董事会审计委员会的直接领 导下依法独立开展公司内部审计、督查工作.审计部对公司内部各部门的财务收 支、生产经营活动进行审计、核查,对经济效益的真实性、合法性、合理性做出 科学合理评价, 并对公司内部管理体系以及各部门内部控制制度的情况进行监督

5 检查. 在公司日常经营管理中,建立了涵盖营销管理、采购管理、资金管理、财 务核算管理、 技术管理、 人力资源管理、 对外投资管理等各方面的内部控制制度. 建立的 ISO9001 质量管理体系文件都得到了有效的贯彻执行,对公司的生产经 营起到了有效的监督、控制和指导作用.

三、辅导进展评价意见 在辅导期间,兴业证券按照有关法律、法规和中国证监会有关规定的要求, 严格履行辅导协议与辅导计划,勤勉、尽职、审慎地履行了辅导职责.积极推进 公司的规范治理, 对会计师、 律师的工作进行督促复核, 督促辅导对象严格自律, 提高规范管理和诚信意识,督促辅导对象密切关注国内外资本市场发展形势,关 注行业和技术发展状况,深入学习证券市场基本知识,严格自律,提高规范管理 和诚信意识.辅导期间,新疆沈宏自上而下对辅导工作高度重视、积极配合,主 要职能部门多次与辅导机构主动交流,探讨企业规范运行的有关问题,辅导效果 良好. 在前期的辅导基础上,下一步的辅导工作主要在内部控制方面进行持续督 促,辅助新疆沈宏提高和完善内部控制评价机制,及时发现内部控制缺陷,及时 加以改进,保证内部控制的有效性. (本页以下无正文)

6 (本页无正文,为兴业证券股份有限公司关于新疆沈宏集团股份有限公司辅 导工作进展报告的签字盖章页) 保荐代表人: 刘智 吴志平 兴业证券股份有限公司 年月日 ........