PDF《国浩律师（上海）事务所 关于》

国 国浩 浩律 律师 师( (上 上海 海) )事 事务 务所 所关关于 于无无锡 锡雪 雪浪 浪环 环境 境科 科技 技股 股份 份有 有限 限公 公司 司首首次 次公 公开 开发 发行 行股 股票 票并 并在 在创 创业 业板 板上 上市 市的 的法法律 律意 意见 见书 书 北京 上海 深圳 杭州 天津 昆明 广州 成都 宁波 香港 地址:上海市南京西路

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2011 年9月国浩律师(上海)事务所 法律意见书 3-3-1-1 国浩律师(上海)事务所 关于无锡雪浪环境科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 致 无锡雪浪环境科技股份有限公司: 国浩律师(上海)事务所依据与无锡雪浪环境科技股份有限公司签署的《专 项法律顾问合同》 ,指派方祥勇律师、屠勰律师、丁媛律师担任发行人首次公开 发行股票并在创业板上市的特聘专项法律顾问.本所律师根据《中华人民共和国 证券法》 、 《中华人民共和国公司法》 、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂 行办法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 ) 的有关规定,按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露的编报规则第

12 号- 公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》 、 《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》 、 《律师事务所证券法律业务执业规则》的要求,并按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本法律意见书. 国浩律师(上海)事务所 法律意见书 3-3-1-2 法律意见书目录 释义.3 律师应声明的事项.6 法律意见书正文.7

一、本次发行上市的批准和授权.7

二、发行人本次发行上市的主体资格.8

三、发行人本次发行上市的实质条件.9

四、发行人的设立.16

五、发行人的独立性.19

六、发起人和股东.20

七、发行人的股本及演变.23

八、发行人的业务.32

九、关联交易及同业竞争.33

十、发行人的主要财产.44 十

一、发行人的重大债权、债务关系.52 十

二、发行人重大资产变化及收购兼并.57 十

三、发行人章程的制定与修改.59 十

四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.61 十

五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化.63 十

六、发行人的税务.67 十

七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准.71 十

八、发行人募集资金的运用.74 十

九、发行人业务发展目标.76 二

十、诉讼、仲裁或行政处罚.77 二十

一、发行人招股说明书法律风险的评价.77 二十

二、结论意见.78 国浩律师(上海)事务所 法律意见书 3-3-1-3 释义 除非另有说明,本法律意见书中相关词语具有以下特定含义: 基准日 指2011 年6月30 日 报告期 指2008 年1月1日至基准日的期间 本次发行并在创 业板上市 指 无锡雪浪环境科技股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市 本所 指 国浩律师(上海)事务所 本所律师 指 本所为本次发行并在创业板上市指派的经办律 师,即在本法律意见书签署页 经办律师 一栏 中签名的律师 《编报规则

12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第

12 号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》 律师工作报告 指 本所为本次发行并在创业板上市项目,与本法律 意见书一同出具的律师工作报告 《发起人协议书》 指 发行人的全体发起人于