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华龙证券股份有限公司 关于兰州兰石重型装备股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产申请材料 之 中国证监会反馈意见相关问题的核查意见 (修订稿) 独立财务顾问 (甘肃省兰州市城关区东岗西路

638 号) 二一七年九月

1 中国证券监督管理委员会: 华龙证券股份有限公司(以下简称 华龙证券 或 独立财务顾问 )作为 兰州兰石重型装备股份有限公司 (以下简称 公司 、 上市公司 或 兰石重装 ) 本次重组的独立财务顾问, 就贵会对兰石重装发行股份及支付现金购买资产申请 材料一次反馈意见中的问题,华龙证券会同兰石重装、本次重组的审计机构、评 估机构、法律顾问对反馈意见中所列问题进行了逐项核查、落实,并于

2017 年8月15 日出具了《华龙证券股份有限公司关于兰州兰石重型装备股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产申请材料之中国证监会一次反馈意见相关问题的 核查意见》 (以下简称 《核查意见》 ) .

兴华会计师事务所出具标的公司瑞泽石 化最近两年一期(2015 年、2016 年和

2017 年1-6 月) [2017]京会兴审字第

62000124 号 《审计报告》后,华龙证券会同兰石重装、本次重组的审计机构、 评估机构、法律顾问对反馈意见中所列问题最近一期(2017 年1-6 月)相关情 况进行了更新,请予审核. 如无特殊说明,本反馈意见相关问题的核查意见(以下简称 本核查意见 ) 中的简称与 《兰州兰石重型装备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产报告 书(修订稿) 》 (以下简称 报告书 )中各项词语的简称和释义具有相同含义.

2 目录问题一:3 问题二:10 问题三:16 问题四:18 问题五:23 问题六:37 问题七:40 问题八:42 问题九:57 问题十:61 问题十一:72 问题十二:77 问题十三:80

3 问题一: 申请材料显示,瑞泽石化目前以石油化工行业工程设计服务为主,同时向 客户提供石油化工行业工程总承包等其他服务,报告期内的主营业务收入由工 程设计收入、销售及工程施工收入以及技术转让收入三部分构成.请你公司:1) 结合瑞泽石化的主营业务,补充披露瑞泽石化是否已取得开展上述业务所必须 的全部资质.2)补充披露瑞泽石化报告期内是否存在未取得资质从事相关业务 的行为,如是,补充披露相关法律风险及对本次交易的影响.请独立财务顾问 和律师核查并发表明确意见. 回复:

一、结合瑞泽石化的主营业务,补充披露瑞泽石化是否已取得开展上述业 务所必须的全部资质

1、瑞泽石化目前的主营业务 根据瑞泽石化截止报告期末最新的洛阳市工商局高新技术产业开发区分局 于2016 年8月15 日核发的统一社会信用代码为

914103006741037868 的《营业 执照》 ,瑞泽石化目前的经营范围为:石化工程总承包(凭有效资质证经营)及 石化行业工程技术咨询、技术服务、设计开发;

石化新技术及石化新产品(不含 危险化学品)的研发、应用及销售;

工程所需的设备、材料销售;

货物及技术的 进出口业务;

房屋租赁.经独立财务顾问核查,瑞泽石化目前的主营业务为石化 行业工程设计、工程总承包和技术转让.

2、瑞泽石化与主营业务相关的主要资质 (1)根据中华人民共和国住房和城乡建设部颁发的《工程设计资质证书》 (证书编号:A141005898)显示,瑞泽石化拥有化工石化医药行业(化工工程、 石油及化工产品储运、炼油工程)专业甲级设计资质,并可从事资质证书许可范 围内相应的建设工程总承包业务以及项目管理和相关的技术与管理服务, 有效期