PDF《国盛证券有限责任公司 对全国中小企业股份转让系统有限责任...》

1 /

80 国盛证券有限责任公司 对全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《关于烟台云沣生态环境产业发展股份有限公司挂牌申请文件 的第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司 《关于烟台云沣生态环境产业发展股份有限公司挂牌 申请文件的第一次反馈意见》的内容要求,国盛证券有限责任公司作 为主办券商组织拟挂牌公司、会计师事务所、律师事务所对反馈意见 提出的问题进行了进一步讨论和核实,逐条落实,涉及需要相关中介 机构核查及发表意见的部分,已由各中介机构分别出具了核查意见.

涉及需对公开转让说明书等申请文件进行修改或补充披露的部分, 已 按照反馈意见的要求进行了修改和补充, 并以楷体加粗标明以示区别. 相关附件附在回答问题之后, 现将反馈意见的落实情况逐条报告如下: (下文中 公司 、 云沣环境 专指烟台云沣生态环境产业发展股 份有限公司, 国盛证券 专指国盛证券有限责任公司,相关简称与公 开转让说明书释义部分一致)

2 /

80

一、公司特殊问题

1、 请公司说明自公开转让说明书签署日至申报审查期间, 公司 是否存在控股股东、 实际控制人及其关联方占用公司资金的情形, 若 存在,请公司披露资金占用情况,包括且不限于占用主体、发生的时 间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否 违反相应承诺、规范情况. 请主办券商、 律师及会计师核查前述事项, 并就公司是否符合挂 牌条件发表明确意见. 【回复】 主办券商、律师及会计师查阅了公司相关制度、序时账记录、往 来账簿明细;

获取了期后至本反馈回复出具之日的银行流水,并与公 司账簿记录进行核对;

查阅了公司为规范关联交易、资金占用制定的 各项制度文件;

查阅公司董事会、股东大会记录,并获取了公司 5% 以上股东及董事、监事、高级管理人员出具的《关于规范关联方资金 往来的承诺函》 . 报告期内, 公司存在与关联方资金往来的情况, 已于申报前收回, 上述往来不属于占用公司资金情况;

自公开转让说明书签署日至申报 审查期间,也不存在占用公司资金的情形. 综上,主办券商、会计师及律师认为,公司已经建立了《防止控 股股东及其关联方资金占用管理制度》 ,严格限制了控股股东、实际 控制人及其关联方占用公司资金的行为;

同时,公司董事、监事、高 级管理人员出具了《关于规范关联方资金往来的承诺函》 ,能够有效

3 /

80 防范关联方占用公司资金行为的发生. 报告期期后至本反馈意见回复 出具之日,公司控股股东、实际控制人及其关联方不存在占用公司资 金的情形,未违反相关承诺、规范,符合《全国中小企业股份转让系 统股票挂牌条件适用基本标准指引》的相关规定.

2、 请主办券商及律师按照《关于对失信主体实施联合惩戒措 施的监管问答》 核查, 自公开转让说明书签署日至申报审查期间: (1) 申请挂牌公司及法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员, 以及下属子公司是否为失信联合惩戒对象, 公司是否 符合监管要求,主办券商及律师是否按要求进行核查和推荐;

(2)前 述主体是否存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量、税 收违法和其他领域各级监管部门公布的其他形式 黑名单 的情形, 结合具体情况对申请挂牌公司是否符合 合法规范经营 的挂牌条 件出具明确意见. 【回复】 主办券商及律师获取了公司及其下属子公司、 公司的法定代表人、 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员信息,并查阅了 公开市场信息. 公司有