PDF《浙江凯恩特种材料股份股份有限公司 突发事件处理制度》

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1 - 浙江凯恩特种材料股份股份有限公司 突发事件处理制度

第一章 总则 第一条 为提高浙江凯恩特种材料股份有限公司(以下简称 公司 )保障生产经 营安全和处置突发事件的能力,最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害,维护 公司资产安全和企业稳定,维护正常的经营秩序,保障广大投资者利益,促进和谐企业 建设,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国家突发公共 事件总体应急预案》、中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》以及《公司章 程》、《公司信息披露事务管理制度》、《公司投资者关系管理制度》,并结合本公司 的实际情况,特制定本制度.

第二章 突发事件范围 第二条 本制度适用于公司内突然发生, 严重影响或可能导致或转化为严重影响证 券市场稳定的公司紧急事件的处置. 公司的突发事件是指公司的正常经营受到影响甚至无法继续经营,公司财产、人员 以及投资者利益受到损失,造成区域性甚至全国性影响,有可能导致或转化为严重影响 证券市场稳定的公司风险事件,主要包括但不限于:

(一)治理类

1、公司大股东出现重大风险,对公司造成重大影响;

2、大股东之间存在纷争诉讼;

3、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为;

4、管理层对公司失去控制;

5、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回.

(二)经营类

1、公司的经营和财务状况恶化;

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2、公司面临退市风险;

3、公司无持续经营能力.

(三)环境类

1、国际重大事件波及上市公司;

2、国内重大事件或政策的重大变化波及上市公司;

3、自然灾害造成公司经营业务受到影响;

4、事故灾难指企业内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故造成公司 正常经营受到影响.

(四)信息类

1、公司的股价异常波动;

2、报刊、媒体对公司问题集中或不实报导;

3、社会上存在不实的传言或信息,给公司造成了影响;

4、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误,对市场造成了影响;

5、可能或已经造成社会不稳定,引发投资者群体上访或投诉事件等.

第三章 突发事件处理的基本原则 第三条 突发事件处理应遵循的基本原则:

1、合法、合规;

2、诚实、信用;

3、及时、积极;

4、公众和投资者利益放在首位;

5、统一领导、统一组织;

6、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响.

第四章 组织体系及职责 第四条 公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织,快速反应、协同应对. 公司成立处理突发事件领导工作小组,负责公司突发事件的管理以及处置工作,其 中公司董事长任组长,总经理、董事会秘书任副组长,组员由公司副总经理及其他高管 -

3 - 担任.其中:

(一)组长职责:

1、负责公司突发事件的应急管理工作;

2、批准和终止本制度;

3、组织指挥突发风险处置工作;

4、在突发事件处置过程中对一些重要事项作出决策;

5、协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作,拟定统一的对外宣传 解释口径;

6、负责保持与各相关部门或政府的有效联系.