PDF《莱克电气股份有限公司 突发事件处理制度》

突发事件处理制度 莱克电气股份有限公司 突发事件处理制度 第一条 为提高莱克电气股份有限公司(以下简称 公司 )保障经营安全 和处置突发事件的能力, 最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害,维护 公司资产安全和企业稳定,维护正常的经营秩序,保障广大投资者利益,促进和 谐企业建设, 根据 《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》和《国 家突发公共事件总体应急预案》以及《国家金融突发事件应急预案》、中国证监 会《证券、期货市场突发事件应急预案》以及《关于规范上市公司信息披露及相 关各方行为的通知》,特制定本制度.

第二条 公司的突发事件是指公司的正常经营受到影响甚至无法继续经营, 公司财产、人员以及投资者利益受到损失,造成区域性甚至全国性影响,有可能 导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司风险事件,主要包括但不限于:

(一)治理类 1.公司主要股东单位出现重大风险,对公司造成重大影响;

2.公司的股东之间出现明显分歧;

3.大股东的股东存在纷争诉讼;

4.公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为;

5.管理层对公司失去控制;

6.公司资产被主要股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回.

(二)经营类 1.公司董事会可能出现较大的决策失误;

2.公司的经营班子可能出现较大的经营失误;

3.公司的经营和财务状况恶化;

4.公司面临退市风险;

5.公司主营业务不清晰,或无持续性经营能力.

(三)环境类 1.国际重大事件波及上市公司;

突发事件处理制度 2.国内重大事件或政策的重大变化波及上市公司;

3.自然灾害造成公司经营业务受到影响;

4.事故灾难指企业内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故造成 公司正常经营受到影响;

5.公共卫生事件及社会安全事件等.

(四)信息类 1.公司的股价异常波动;

2.报刊、媒体对公司问题集中或不实报导;

3.社会上存在不实的传言或信息,给公司造成了影响;

4.公司发布的信息出现重大的遗漏或错误,对市场造成了影响;

5.可能或已经造成社会不稳定,引发投资者群体上访或投诉事件等. 第三条 公司设立专门机构,负责公司突发事件的管理以及处置工作,其职 责包括:

(一)组织突发事件应急体系建设,指挥突发风险处置工作.

(二)在突发事件处置过程中对一些重要事项作出决策.

(三)综合协调信息收集、情况汇总分析等工作,协调和组织突发风险事件 处置过程中对外宣传报道工作, 拟定统一的对外宣传解释口径,负责有关突发事 件的信息披露工作.

(四)负责保持与董事会、政府相关部门的有效联系,收集、报告、反馈突 发风险事件处置的相关信息,组织突发风险事件处置工作的善后和总结工作. 第四条 预警和预防机制

(一)预警和预防制度 公司各部门、 各下属公司及分支机构责任人作为突发事件的预警、预防工作 第一负责人,定期检查及汇报部门或分子公司有关情况,做到及时提示、提前控 制,将事态控制在萌芽状态中.

(二)预警信息的传递及处置 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采 取的措施等. 公司的预警信息传递的渠道主要有两种,正常情况下由公司各部门、各下属 突发事件处理制度 公司及分支机构的责任人负责向分管副总进行汇报, 然后由分管副总协同有关人 员对信息进行分析及调查, 确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息予以 高度重视,立即向公司总经理、董事会秘书报告,必要时提出启动应急预案的建 议. 当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后,则按照公司有关《信息披 露管理制度》规定进行披露. 第五条 突发事件的应急处置 发生本制度适用范围的突发事件后,启动公司突发事件应急预案.公司根据 突发事件的类别分别制定了不同的应急处置措施.