PDF《公司 2018 年度董事会审计委员会 履职情况报告》

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2018 年度董事会审计委员会 履职情况报告 根据 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》 、 《公司董事会 审计委员会工作细则》 、 《公司董事会审计委员会年报工作规程》的有关规定,公 司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则, 代表董事会评价和监督财务会计报告 过程和内部控制,现将审计委员会

2018 年度履职情况报告如下:

一、审计委员会基本情况

2018 年3月公司董事会进行了换届选举.

公司第六届董事会审计委员会由 陈振婷、庞守林、聂巧明等

3 名董事组成,其中陈振婷、庞守林为独立董事,主 任委员由具有专业会计资格的独立董事陈振婷担任. 公司第七届董事会审计委员 会由陈振婷、庞守林、湛胜等

3 名董事组成,其中陈振婷、庞守林为独立董事, 主任委员由具有专业会计资格的独立董事陈振婷担任. 公司第

六、 第七届董事会审计委员会各个委员均具有能够胜任审计委员会工 作职责的专业知识和商业经验, 陈振婷主任委员作为国内资深的会计学教授,具 备会计和财务管理相关的专业知识. 审计委员会独立于公司的日常经营管理事务, 履行监督公司外部审计的职责.

二、会议召开情况

1、2018 年1月23 日,第六届董事会审计委员会召开了第十三次会议,审 议通过了 《关于拟为参股公司向金融机构借款提供担保及少数股份收购承诺函的 关联交易议案》 ,并同意提交董事会审议.

2、根据上交所《关于做好上市公司

2017 年年度报告披露工作的通知》及相 关工作备忘录的要求,第六届董事会审计委员会分别于

2018 年1月26 日、2 月26 日召开了第十

四、十五次会议,对公司年度财务报告的编制、审核等过程进 行了监督: 认真审阅了公司的审计工作计划;

在年审注册会计师进场前审阅了公 司编制的财务会计报表,检查了公司的会计政策、财务状况和财务报告程序,认 为公司财务会计报表能够充分反映公司的财务状况和经营成果;

并与公司的外部 审计机构的审计人员进行了交流,积极开展年报工作,确保了公司

2017 年年度 报告编制及披露工作的顺利完成.

3、2018 年8月31 日,第七届董事会审计委员会召开了第一次会议,审议 通过了《关于续聘公司

2018 年度审计机构的议案》 ,并同意提交董事会审议.

三、履职情况

(一)监督公司外部审计

1、第六届董事会审计委员会的情况 报告期内,公司第六届董事会审计委员会根据中国证监会、上海交易所有关 规定及公司审计委员会工作细则,并按上海交易所《关于做好上市公司

2017 年 年度报告工作的通知》的要求,本着勤勉尽责的原则,认真履行职责,主要负责 公司外部审计的监督、核查和沟通工作,重点关注了公司

2017 年年度报告的审 计工作.

1、在注册会计师进场前,认真听取、审阅了众华会计师事务所(特殊普通 合伙) 对公司年报审计的工作计划及相关资料,并就审计的总体策略提出了具体 意见和要求,并一同协商相关的时间安排.

3、在年审注册会计师审计过程中,审计委员会对审计工作进行了督促,与 年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流.

4、听取

2017 年度审计工作总结,并发表意见. 同意众华会计师事务所认定的公司账务处理, 已经按照企业会计准则的规定 编制,在所有重大方面公允地反映了公司