PDF《中期业绩公告 截至2018年6月30日止六个月》

1 香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责, 对其准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示,概不就因本公告全部或任何部 分内容所产生或因依赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任.

(股份代号:01456) (於中华人民共和国成立的股份有限公司) 中期业绩公告 截至2018年6月30日止六个月 国联证券股份有限公司 ( 「本公司」 ) 董事 ( 「董事」 ) 会(「董事会」 ) 谨此公布本公司及 其子公司於截至2018年6月30日止六个月的未经审核中期业绩.本公告列载本公司2018 年中期报告全文,并符合香港联合交易所有限公司证券上市规则有关中期业绩初步 公告的相关规定.本公司将於适当时候向公司股东寄发2018年中期报告,并可於香港 联合交易所有限公司的网站www.hkexnews.hk及本公司的网站www.glsc.com.cn查阅. 承董事会命 国联证券股份有限公司 姚志勇 董事长 中国江苏省无锡市 2018年8月29日 截至本公告日期,本公司执行董事为彭焰宝先生;

本公司非执行董事为姚志勇先生、 华伟荣先生、周卫平先生、刘海林先生及张伟刚先生;

以及本公司独立非执行董事为 陈清元女士、李柏熹先生及卢远瞩先生.

1 目录 公司资料

2 财务摘要

3 管理层讨论与分析

5 其他资料

29 释义

36 简明综合财务报表审阅报告

41 简明合并综合收益表

42 简明合并财务状况表

44 简明合并权益变动表

46 简明合并现金流量表

47 简明综合财务报表附注

49 2 公司资料 公司名称 中文名称:国联证券股份有限公司 英文名称:Guolian Securities Co., Ltd. 法定代表人 姚志勇先生 董事 执行董事 彭焰宝先生 (总裁) 非执行董事 姚志勇先生 (董事长) 华伟荣先生 周卫平先生 刘海林先生 张伟刚先生 独立非执行董事 陈清元女士 李柏熹先生 卢远瞩先生 监事 江志强先生 (主席) 周卫星先生 任俊先生 沈颖女士 虞蕾女士 董事会专门委员会 战略委员会 姚志勇先生 (主席) 彭焰宝先生 华伟荣先生 周卫平先生 李柏熹先生 薪酬及提名委员会 李柏熹先生 (主席) 陈清元女士 华伟荣先生 审计委员会 陈清元女士 (主席) 卢远瞩先生 周卫平先生 风险控制委员会 姚志勇先生 (主席) 华伟荣先生 周卫平先生 刘海林先生 陈清元女士 董事会秘书 李正全先生 公司秘书 林凡钰女士 授权代表 姚志勇先生 彭焰宝先生 中国总部 公司注册地址: 中国江苏省无锡市金融一街8号 公司办公地址: 中国江苏省无锡市金融一街8号12层 公司网站: www.glsc.com.cn 电子

邮箱: glsc-ir@glsc.com.cn 香港主要营业地址 香港湾仔皇后大道东248号阳光中心40楼 会计师事务所 境内:德勤华永会计师事务所 (特殊普通合夥) 国际:德勤 ・ 关黄陈方会计师行 有关香港法律的法律顾问 高伟绅律师行 股份代号 香港联交所H股股份代号:01456 股份过户登记处 内资股股份登记处: 中国证券登记结算有限责任公司 H股股份登记处: 香港中央证券登记有限公司

3 财务摘要 本报告所载会计数筒莆裰副臧凑展什莆癖ǜ孀荚虮嘀 主要会计数筒莆裰副 项目 2018年1-6月2017年1-6月 与上年同期 相比变化(%) 经营业绩 (人民币千元) 收入及其他收益总额 847,113 806,815 4.99 所得税前利润 181,115 307,166 -41.04 期间利润-归属於本公司股东 133,498 237,931 -43.89 经营活动产生的净现金流入 (流出) 930,057 -1,414,162 C 每股收益 (人民币元股) 基本每股收益 0.07 0.13 -46.15 稀释每股收益 0.07 0.13 -46.15 盈利能力指标 -股本回报率(注1) (%) 1.74 3.15 下降1.41个百分点 项目 截至2018年 6月30日 截至2017年12月31日 与上年期末 相比变化 (%) 规模指标 (人民币千元) 资产总额 25,198,290 24,065,998 4.70 负债总额 17,466,196 16,473,426 6.03 应付经纪业务客户账款 6,770,224 6,879,052 -1.58 归属於本公司股东的权益 7,732,094 7,592,572 1.84 股本 (千股) 1,902,400 1,902,400 0.00 归属於本公司股东每股净资产 (人民币元股) 4.06 3.99 1.75 资产负债率(注2) (%) 58.04 55.82 上升2.22个百分点 附注: 1. 本公司股东应占利润除以本公司股东应占权益总额截至期初及截至期末的平均余额 2. 资产负债率= (负债总额-应付经纪业务客户账款) (资产总额-应付经纪业务客户账款)

4 财务摘要

2 4

6 8

10 0.5

1 1.5

2 2.5 3.5 3.0 2.5 2.0 1.5 0.5 1.0

10 20

30 40

50 60

50 100

150 200

250 300 8.07 55.82 8.47 58.04 240.66 164.73 68.79 75.93 251.98 174.66 67.70 77.32 2.38 3.15 1.33 1.74 人民币亿元 收入及其他收益总额 期间利润-归属於本公司股东 股本回报率 2018年1-6月2017年1-6月 人民币亿元 2018年1-6月2017年1-6月%2018年1-6月2017年1-6月 资产负债率 % 截至2018年 6月30日 截至2017年12月31日 规模指标 人民币亿元 截至2018年 6月30日 截至2017年12月31日 资产总额 应付经纪业务客户账款 负债总额 归属於本公司股东的权益

5 管理层讨论与分析 一. 报告期内经济环境和市场状况

(一) 经济环境 2009年以来的全球宽潮效应下,全球经济2016年下半年开始步入复苏通道,进入2018年,全球经济延续增 长势头,通胀回升,但随著各国货币政策进入紧缩周期,复苏动能边际趋弱,另外,美国发起的贸易保护主义也 是全球面临的风险.主要经济体PMI均现不同程度回落,相对而言,美国依然表现最佳,OECD指标显示美国经 济一枝独秀,失业率维持低位,甚至在5月触及18年来最低点3.8%,通胀指标持续走高,6月核心CPI同比增长 2.2%,上半年如期加息2次,并预计下半年还有1-2次加息;

欧洲复苏步伐放缓,虽然就业和通胀指标表现出经 济仍在复苏通道上,但欧元区制造业PMI今年以来接连下行,由去年底的历史高点60.6下行至今年6月的54.9, 消费者信心指数也高位回落,意大利政局动荡是上半年的一个短期冲击,一定程度上也是欧洲所面临风险的缩 影;

日本的复苏势头同样减弱,今年二季度GDP同比仅增1.0%,不及去年水平,进出口贸易震荡且有所回落,6 月出口金额同比增长6.74%,进口金额同比增长2.55%.随著美国经济升温,美元重拾升值之势,并导致新兴市 场国家货币面临较大贬值压力,半年来巴西雷亚尔和俄罗斯卢布分别大贬16.42%和8.95%,阿根廷、土耳其则 相继发生危机.我国经济继续保持中高速增长,受贸易战和国内金融监管等因素影响,增长动能不及去年,二 季度GDP同比增长6.7%,较一季度降低0.1个百分点,固定资产投资增速从年初7.9%回落至前六个月的6.0%, 外贸增速同样下行,货物和服务净出口对GDP的拉动从2017年0.60%降至上半年-0.67%,但与此同时经济也表 现出较强的韧性,PPI和工业企业利润增速依然处在较高水平.

1 本小节 (报告期内经营环境和市场状况) 相关数丛挫Wind资讯,观察区间为2018年年初至2018年6月30日,提取数奔湮2018年7月15日 (若数 统计方对数泻笮拚,则可能与提取值有小幅误差) .

6 管理层讨论与分析

(二) 市场状况 随著全球复苏力度减弱,全球资本市场也由2017年普涨格局转为2018年涨跌互现行情.其中,纳斯达克表现 最为靓丽,但A股的深证成指和上证综指在主要国家中表现落后.截至6月30日,上证综指半年下跌13.90%至2,847.42点,深证成指半年下跌15.04%至9,379.47点,创业板指数半年下跌8.33%至1,606.71点.报告期内, 上证综指和深证成指成交金额分别为人民币23.71万亿元和28.51万亿元,较去年同期分别增加1.32%和下降 0.11%.2018年上半年,沪深两市融资融券余额小幅波动,截至6月底,融资融券余额为人民币9,193.30亿元, 较年初下降10.41%.报告期内,A股共有63家公司首发上市,实际募集资金人民币922.87亿元;

共有177家公司 实施增发,实际募集资金人民币3,677.61亿元.新三板上半年新增挂牌企业320家,较去年同期下降75.59%. 在中性的货币政策下,债券市场则开始反弹,10年期国债到期收益率上半年下行41个基点至3.48%;

上半年债 券发行规模较去年同期提升13.78%,共计人民币20.54万亿元.外汇市场上,受美元走高的影响,2018年上半 年人民币对美元贬值824个基点至6.62. 二. 总体经营情况 报告期内,受益於投行、信用业务的发展,本集团实现收入及其他收益人民币8.47亿元,同比上升4.99%.随著信用业 务规模的增长,相关支出同步增长,归属於本公司股东的净利润人民币1.33亿元,同比下降43.89%. 报告期末,本集团资产总额人民币251.98亿元,较年初的人民币240.66亿元增加4.70%;

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