PDF《山西潞安环保能源开发股份有限公司》

山西潞安环保能源开发股份有限公司 (601699 潞安环能) 二九年年度报告 山西潞安环保能源开发股份有限公司

2009 年年度报告

1 目录

一、重要提示.

2

二、公司基本情况.2

三、会计数据和业务数据摘要.3

四、股本变动及股东情况.4

五、董事、监事和高级管理人员.6

六、公司治理结构.8

七、股东大会情况简介.12

八、董事会报告.12

九、监事会报告.25

十、重要事项.26 十

一、财务会计报告.31 十

二、备查文件目录.120 山西潞安环保能源开发股份有限公司

2009 年年度报告

2

一、重要提示

(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任.

(二) 公司全体董事出席董事会会议.

(三) 立信会计师事务所有限公司 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

(四) 公司负责人姓名 任润厚 主管会计工作负责人姓名 洪强 会计机构负责人(会计主管人员)姓名 李霞 公司负责人任润厚、 主管会计工作负责人洪强及会计机构负责人 (会计主管人员) 李霞声明: 保证年度报告中财务报告的真实、完整.

(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 否

(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

二、公司基本情况

(一) 公司信息 公司的法定中文名称 山西潞安环保能源开发股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 潞安环能 公司的法定英文名称 Shanxi Lu'

an Environmental Energy Development Co.Ltd 公司的法定英文名称缩写 Lu'

an EED 公司法定代表人 任润厚

(二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 洪强 王会波 联系地址 山西省长治市襄垣县侯堡镇潞安环能股份有限公司董事会秘书处 山西省长治市潞安环能股份公司证券部 电话 0355-5923838 0355-5920887 传真 0355-5925912

5924899 0355-5925912 电子信箱 hq601699@163.com w_hb@yahoo.cn

(三) 基本情况简介 注册地址 山西省长治市城北东街

65 号 办公地址 山西省长治市襄垣县侯堡镇 办公地址的邮政编码

046204 公司国际互联网网址 http://www.luanhn.com 电子信箱 la601699@163.com

(四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 上海证券报 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 潞安环能证券部

(五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 潞安环能

601699 山西潞安环保能源开发股份有限公司

2009 年年度报告

3

(六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期

2001 年7月19 日 公司首次注册登记地点 山西省太原高新技术开发区 v6 区 首次变更 公司变更注册登记日期

2001 年12 月28 日 公司变更注册登记地点 山西省长治市城北东街

65 号 企业法人营业执照注册号

140000100094202 税务登记号码

140405729666771 组织机构代码 72966677-1 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路

61 号4楼

三、会计数据和业务数据摘要

(一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 2,960,753,031.12 利润总额 2,934,140,831.36 归属于上市公司股东的净利润 2,108,983,123.73 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,122,898,609.24 经营活动产生的现金流量净额 4,462,538,073.33

(二) 非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -7,730,249.30 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外) 639,930.05 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,075,437.32 所得税影响额 3,250,271.06 合计 -13,915,485.51

(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币

2008 年 主要会计数据

2009 年 调整后 调整前 本期比上 年同期增 减(%)

2007 年 营业收入 18,261,086,714.76 16,669,904,252.58 16,669,904,252.58 9.55 10,353,065,687.90 利润总额 2,934,140,831.36 2,971,454,611.93 4,028,963,102.34 -1.26 2,109,166,605.87 归属于上市公司股 东的净利润 2,108,983,123.73 2,100,934,334.35 2,850,203,132.91 0.38 1,451,381,709.03 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 2,122,898,609.24 2,104,202,224.37 2,853,471,022.95 0.89 1,458,297,567.97 经营活动产生的现 金流量净额 4,462,538,073.33 3,509,103,984.99 3,509,103,984.99 27.17 2,613,102,896.57

2008 年末

2009 年末 调整后 调整前 本期末比 上年同期 末增减(%)

2007 年末 总资产 21,730,038,544.48 15,718,255,826.56 17,207,884,140.67 38.25 15,092,904,407.75 所有者权益(或股 东权益) 9,024,617,618.32 7,173,521,652.59 7,862,682,997.70 25.80 6,552,470,135.12 山西潞安环保能源开发股份有限公司

2009 年年度报告

4 2008 年 主要财务指标

2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减 (%)

2007 年 基本每股收益(元/股) 1.833 1.83 2.48 0.16 1.26 稀释每股收益(元/股) 1.833 1.83 2.48 0.16 1.26 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 1.845 1.83 2.48 0.82 1.27 加权平均净资产收益率(%) 21.22 32.65 41.73 减少 11.43 个百分点 26.75 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 21.34 32.70 41.77 减少 11.36 个百分点 26.88 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) 3.88 3.05 3.05 27.21 4.09

2008 年末

2009 年末调整后 调整前 本期末比上年同期末 增减(%)

2007 年末归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 7.84 6.23 6.83 25.84 10.25

四、股本变动及股东情况

(一) 股本变动情况

1、股份变动情况表 报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化. 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 山西潞安矿业(集团)有限责任公司与山西潞安工程有限公司持有的股票总数分别为 56,342,000 股和 11,700,000 股,锁定期已满,已于

2009 年9月23 日起开始上市流通. 目前公司股票已全部上市流通.

2、限售股份变动情况 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售 股数 年末限 售股数 限售原因 解除限售日期 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 756,342,000 756,342,000

0 上市锁定

2009 年9月23 日 山西潞安工程有限公司 11,700,000 11,700,000

0 上市锁定

2009 年9月23 日 合计 768,042,000 768,042,000

0 / /

(二) 证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年,公司未有证券发行与上市情况.

2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动.

3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股.

(三) 股东和实际控制人情况

1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 50,418 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 持有有限 售条件股 份数量 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 国有法人 64.87 746,300,889 中国工商银行-易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 1.33 15,250,000 中国工商银行-广发聚丰股票型证券投资基金 其他 1.20 13,817,390 郑州铁路局 国有法人 1.11 12,796,097 山西潞安工程有限公司 境内非国有法人 1.02 11,700,000 中国农业银行-交银施罗德精选股票证券投资基金 其他 1.01 11,640,900 日照港(集团)有限公司 国有法人 0.93 10,740,000 中国银行-大成蓝筹稳健证券投资基金 其他 0.91 10,460,217 山西潞安环保能源开发股份有限公司

2009 年年度报告

5 中国建设银行-交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 其他 0.83 9,577,981 上海浦东发展银行-广发小盘成长股票型证券投资基金 其他 0.73 8,370,068 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 746,300,889 中国工商银行-易方达价值成长混合型证券投资基金 15,250,000 中国工商银行-广发聚丰股票型证券投资基金 13,817,390 郑州铁路局 12,796,097 山西潞安工程有限公司 11,700,000 中国农业银行-交银施罗德精选股票证券投资基金 11,640,900 日照港(集团)有限公司 10,740,000 中国银行-大成蓝筹稳健证券投资基金 10,460,217 中国建设银行-交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 9,577,981 上海浦东发展银行-广发小盘成长股票型证券投资基金 8,370,068 上述股东关联关系或一致行动的说明 除山西潞安工程公司是山西潞安矿业(集团)有限责任 公司的全资子公司外,其他流通股股东未知是否存在关 联关系,也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露 管理办法》规定的一致行动人.

2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 法人 单位:万元 币种:人民币 名称 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 单位负责人或法定代表人 任润厚 成立日期

1959 年1月1日注册资本 221,430 主要经营业务或管理活动 煤炭、风化煤、焦炭、建材、化工产品、镀锌铅丝、水泥、玻璃制品、钢木家具、电装制 品、五金工具、洗选煤;

硅铁冶炼;

煤层气开发;

农业开发;

发供电、普通机械制造等 (2) 实际控制人情况 法人 单位:元 币种:人民币 名称 山西省人民政府国有资产监督管理委员会 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更. 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 64.87% 100.00% 山西省人民政府国有资产监督管理委 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 山西潞安环保能源开发股份有限公司 山西潞安环保能源开发股份有限公司

2009 年年度报告

6

3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东.

五、董事、监事和高级管理人员

(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 姓名 职务 性别年龄任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 报告期内 从公司领 取的报酬 总额(万元) (税前) 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 报酬、津贴 任润厚 董事长 男52

2007 年4月30 日2010 年4月30 日是王安民 董事 男57

2007 年4月30 日2010 年4月30 日是贾恩立 董事、总经 理男59

2007 年4月30 日2010 年4月30 日6,000 6,000 58.88 否 曹晨明 董事 男50

2007 年4月30 日2010 年4月30 日是徐贵孝 董事 男54

2007 年4月30 日2010 年4月30 日是刘仁生 董事 男56

2007 年4月30 日2010 年4月30 日是师文林 董事 男57

2007 年4月30 日2010 年4月30 日是李晋平 董事、副总 经理 男44

2007 年4月30 日2010 年4月30 日52.52 否 霍红义 董事、副总 经理 男45

2007 年4月30 日2010 年4月30 日53.92 否 郭金刚........