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关于杭州希玛诺光电技术股份有限公司 挂牌申请文件的二次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 国金证券股份有限公司(以下简称 国金证券 、 主办券商 )作为推荐杭 州希玛诺光电技术股份有限公司 (以下简称 希玛诺 、 拟挂牌公司 或 公司 ) 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商, 收到贵公司关于希玛诺在全 国中小企业股份转让系统挂牌申请材料的反馈意见后, 国金证券会同拟挂牌公司 及相关中介机构进行了认真的研究和核查, 就审核员所提出的问题进行了认真落 实, 并在本回复的基础上, 结合主办券商的督查审核机制, 形成了反馈督查报告.

除非另有说明或要求,本回复所用简称和相关用语与《公开转让说明书》具 有相同含义,涉及对《公开转让说明书》修改的已用楷体加粗标明. 释义本次反馈回复中采用了以下简称: 公司、 本公司、 股份公司、 希玛诺 指 杭州希玛诺光电技术股份有限公司 希玛诺有限、有限公司 指 杭州希玛诺光电技术有限公司 苏州思创 指 苏州思创科技有限公司、苏州工业园区思创科技有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《审计报告》 指 立信会计师出具的

2014 年度、

2015 年度和

2016 年1-2 月的《审计报告》 (信会师报字[2016]第151494 号) 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、近两年及一期 指2014 年度、2015 年度及

2016 年1-2 月 国金证券、主办券商 指 国金证券股份有限公司 国浩、律师 指 国浩律师(上海)事务所 立信、审计机构 指 立信会计事务所(特殊普通合伙) 报告期期后 指2016 年3月1日至本回复出具日

1、公司

2014 年、2015 年和

2016 年1-2 月分别实现扣除非经常性损益后的 净利润-53.78 万元、-104.74 万元和-108.12 万元,尚未实现盈利.同时报告期 内公司客户集中,毛利率逐年大幅下降,2016 年1-2 月收入为 0.76 万元.请公 司补充说明期后业绩情况、公司是否为科创型公司、公司所属行业是否为战略 性新兴产业.请主办券商核查说明. 回复: 根据《审计报告》 ,2014 年、2015 年和

2016 年1-2 月,公司扣除非经常性 损益后净利润分别为-53.78 万元、-104.74 万元和-108.12 万元,尚未实现盈利. 主要系公司尚处市场推广期, 销售规模较小, 使得其整体盈利水平受到一定影响;

2016 年1-2 月,公司因政府采购季节性因素使得水质监测系统产品未形成销售. 同时,公司因

2015 年合并苏州思创科技有限公司,使得产品综合毛利率有所下 降.报告期内,虽然公司客户集中,但是其客户主要为政府部门事业单位及大型 阀门制造企业,客户结构简单,回款情况良好. 主办券商对公司总经理兼市场总监潘汉青, 查阅截至

2016 年8月31 日公司 未经审计的财务报表及明细,查阅《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录 (2016 版) (征求意见稿) 》 ,并核查公司荣誉证书.

(一)期后业绩情况 经核查,截至

2016 年8月31 日,公司未经审计的合并销售收入为 134.69 万元,归属于母公司股东的净利润为-483.17 万元,尚未实现盈利. 根据公司市场总监潘汉青的介绍, 公司将于

2016 年10 月、

11 月参与青岛、 广西、贵阳等地国家水资源监控能力建设项目招标.受到水利部及下属机构、事 业单位招标周期性的影响,截至